金朝诉讼审判制度论略

2000年10月30日 14:22

金朝入主中原的进程，正处于中华大地民族斗争和民族融合的高潮时期。它与两宋及辽、西夏互相对峙又频繁交往的历史氛围，造就了金朝诉讼审判制度的多元制特色。
一、诉讼制度

金朝诉讼制度，大体沿袭唐辽宋旧制，受女真传统习惯影响，也有一些颇具特色的新规定。金代案件起诉的方式分为官吏纠举、告诉和投案自首三种。官吏纠举，指监察官及其他官吏对犯罪案件的弹劾、检举。金代进一步强化了中央和地方监察机关纠举和弹劾官吏违法犯罪案件的职能。

中央监察机关御史台，又称"宪台"，是"察官吏非违，正下民冤枉"的法纪监察机关。其组织机构大体仿效唐制，而规模较小，仍以御史大夫和御史中丞为长官。御史大夫"掌纠察朝仪，弹劾官邪，勘鞫官府公事。凡内外刑狱所属理断不当，有陈诉者付台治之。"(《金史》卷五五《百官一》)御史中丞协助御史大夫执行其职务。随着金王朝中央集权的加强，朝廷对监察机关的建设越来越重视。御史台的职权不断明确和扩大。正隆五年（1160年），海陵王敕令御史大夫肖玉："朕将行幸南京，官吏多不法受赇，卿宜专纠劾，细务非所责也。"

(《金史》卷七六《肖玉传》)大定二年（1162年）世宗"敕御史台检察六部文移，稽而不行，行而失当，皆举劾之"；后又诏御史台："卿等所劾，诸局行移稽缓，及缓于赴局者耳，此细事也。自三公以下，官僚善恶邪正，当审察之。若止理细务而略其大者，将治卿等罪矣。"(《金史》卷七《世宗上》)纠弹之官知有犯法而不举者，减犯人罪一等科之，关亲者许回避"；又谓宰臣："监察专任纠弹。宗州节度使阿思懑初之官，途中侵扰百姓，到官举动皆违法度。完颜守能为招讨使，贪冒狼籍。凡达官贵人皆未尝举劾。斡睹只群牧副使（从六品职，掌检校群牧畜养蕃息之事）仆散那也取部人球杖两枝，即便弹奏。自今，监察御史职事修举，然后迁除。不举职者，大则降罚，小则决责，仍不得去职。"章宗泰和八年（1208年）定制："事有失纠察者，以怠慢治罪"。贞

四年（1216年），宣宗采纳尚书右丞相术虎高琪建议，敕定："凡监察有失纠弹者从本法。若人使入国，私通言语，说知本国事情；宿卫、近侍官、承应人出入亲王、公主、宰执之家；灾伤阙食，体究不实，致伤人命；转运军储而有私载，及考试举人关防不严者，并的杖。在京犯至两次者，台官减监察一等，论赎，余止坐专差者，任满日议定升降，若任内有漏察之事应的决者，依格虽为称职，止从平常，平常者从降罚。"兴定元年（1218年）宣宗修定"监察御史失察法"；兴定五年（1221年）又"更定监察御史违犯的决法"，使御史失职违法的责任制度化。

有金一代，监察官因违法失职而受到处罚的案件，不乏其例。例如，大定年间,御史大夫（从二品）张汝霖"坐失纠举，降授棣州防御使（从四品）"。监察御史董师中漏察大名总管承安二年（1197年），章宗"敕御史台纠察谄佞趋走有实迹者，"(
《金史》卷一0《章宗二》)等等。　

由此可见，监察机关在金代备受朝廷的宠信和倚重，被视为"天子耳目"，赋予行政监察和法律监督的重任，是统治者控制各级官吏和整饬吏治的主要工具。因此，金朝廷十分重视监察机关的管理及其自身的建设，发布了一系列监察法规、法令和诏制，建立起一套颇为严密的考核、赏罚制度，形成对监察机关严格管理、监督的机制。其中明确规定了监察官在执行职务中的法律责任。如天德三年（1155年），海陵王谓御史大夫赵资福曰："汝等多徇私情，未闻有所弹劾，朕甚不取。自今百官有不法者，必当举劾，无惮权贵"。(
《金史》卷六《海陵王纪》)世宗大定十九年（1179年）"制纠忽剌不公事，及忽剌以罪诛，世宗怒曰："监察出使郡县，职在弹纠，忽剌亲贵，尤当用意，乃徇不以闻，削官一阶"。⑦监察御史梁襄等，坐失纠察武器署丞奕、直长骨　
受赃案，被罚俸一月。世宗斥责梁襄等："监察，人君之耳目，事由朕发，何以监察为！"⑧

　　另一方面，由于朝廷的恩宠和法律的保障，在金代也不乏忠于职守，不畏权势的监察官。如海陵王视为"忠直之臣"的御史大夫高桢，长期主持御史台政务，"弹劾无所避，每进对，必以区别流品进善退恶为言"。尽管"当路者忌之"，⑨每欲中伤陷害，但也无可奈何。在宣宗时，甚至出现了敢于弹劾皇子的监察御史。兴定初年，程震任监察御史，"弹劾无所挠"。时皇子完颜守纯封荆王，任宰相，因纵容家奴侵扰百姓，被程震"以法劾之"。程震上奏宣宗的弹劾状指出："荆王以陛下之子，任天下之重，不能上赞君父，同济艰难，顾乃专恃权势，蔑弃典礼，开纳货赂，进退官吏。纵令奴隶侵渔细民，名为和市，其实胁取。诸所不法不可枚举。陛下不能正家，而欲正天下，难矣。"将皇子违法乱纪的危害性，提到齐家治国的高度，使宣宗深为震动。于是，宣宗下诏切责皇子不法，并令"出内府银以偿物直，杖大奴尤不法者数人"。⑩通过补偿百姓物质损失，惩罚不法恶奴，以挽回不良影响。

金朝前期没有建立常设性的地方监察机关。地方行政监察和法律监督事务，通常由中央派遣御史台官员前往各地办理。由于人手和地域的限制，地方监察工作难以开展。大定十七年（1177年）"陈言者乞设提刑司，以纠诸路刑狱之失。"尚书省审议后认为"久恐滋弊"，未予采纳。直到大定二十九年（1189年），章宗诏曰"朕初即位，忧劳万民，每念刑狱未平，农桑未勉，吏或不循法度，以隳吾治。朝廷遣使廉问，事难周悉。惟提刑劝农采访之官，自古有之。今分九路专设是职，尔其尽心，往懋乃事。"(11)正式创设提刑司。不久，章宗又"制提刑司设女直、契丹、汉儿知法各一人"，(12)提刑司的组织机构初具规模。金代提刑司大体仿效宋制，设于路一级官署，具有中央派出机构的性质。但并非各路均置，而是若干路合设一提刑司，计有九个提刑司。

提刑司"专纠察黜陟，号为外台"，(13)其职权颇为广泛。章宗大定二十九年初定"提刑司所掌三十二条"，明昌三年又定"提刑司条制"8其具体内容虽然史佚其详，但从其它史料可知，纠举、查究地方官吏渎职违法行为乃是其主要职权之一。如承安二年章宗诏："比以军须、随路赋调，司县不度缓急，促期征敛，使民费及数倍，胥吏又乘之以侵暴。其令提刑司究察之。"(14)

承安四年，章宗改提刑司为按察使司，进一步扩大地方监察机关的机构和职权。按察使司设按察使一员，掌"审察刑狱，照刷案牍，纠察滥官污吏豪猾之人,私盐酒曲并应禁之事，兼劝农桑，与副使、签事更出巡案。"(15)如承安五年，刑部员外郎马复奏："外官尚苛刻者不遵《铜杖式》，辄用大杖，多致人死。"章宗"诏令按察司纠劾黜之"(16)等。
按察司官员渎职违法，亦须负法律责任。章宗泰和四年诏："诸按察司体访不实，辄加纠劾者，从故出入人罪论，仍勒停。若事涉私曲，各从本法。"(17)
泰和八年，诸路按察使司改称按察转运司，成为地方上权力最重的官署，既是执法机关，又握有财政经济大权。贞　
三年（1215年）宣宗诏罢按察转运司。从此，金朝没有再设立专职地方监察机关。地方监察事务，由朝廷派遣监察御史办理。

金代重视地方监察机构的建置，赋予其纠劾、检控官吏渎职犯罪的重任，在深层次上，主要是少数民族统治者置身广袤的中华大地，面对具有较高文明程度的华夏各族人民，深感力不从心，基于强化地方监控的需要而为之；当然，也有肃清官常，惩治奸邪贪秽，以维护地方安定的目的。其后，蒙元统治者报着同样心态，对地方监察官格外倚重，在各地分设行御史台和肃政廉访使司，编织了一道道严密的监控网络。　

此外，金朝对负有纠举职责的官吏规定了严格的法律责任。世宗曾诏令："自今官长不法，其僚佐不能纠正又不言上者，并坐之"，(18)以促使各级官吏认真履行纠举、监督上级官长的职责。

在封建时代，皇帝对可能危及皇权,觊觎皇位的诸王防范甚严。金朝在各亲王府设置傅、府尉、长史等属官，职司管理王府事务，监视亲王及其家人的活动，纠举其违法犯罪行为等。大定十二年，世宗召见诸王府长史谕之曰："朕选汝等，正欲劝导诸王，使之为善。如诸王所为有所未善，当力陈之，尚或不从，则具某日行某事以奏。若阿意不言，朕惟汝罪。"(19)明昌元年章宗又敕定"亲王家人有犯，其长史，府椽失察、故纵罪"，(20)以防止亲王府属官与亲王及其家人相勾结，共谋不轨。明昌六年，章宗处死世宗长子、镐王永中及其二子案，就是由镐王府属官傅、府尉等纠举永中第四子阿离合懑"因防禁严密，语涉不道"(21)而提起诉讼的。在审理过程中，进而牵涉到永中及其第二子神徒门，发现他们亦有"不逊"、"怨谤"之辞。章宗遂据此赐永中死，将阿离合懑和神徒门弃市。
另一方面，金代监察官及有关官吏因纠举失职、违法，而受到处罚的事例，亦屡见不鲜。

告诉，即诉讼案件当事人及其家属，以及其他知情人向官府告发而提起诉讼。金律对告诉权的限制较少。一是不适用亲属相容隐的原则。自汉以降，华夏历代王朝的法律基于儒家伦常观念，均规定有亲属相为隐的诉讼原则，凡一定范围的亲属，犯罪非谋反、谋大逆、谋叛时，得互相容隐，告者反而有罪。金律则不然，听任亲属之间互相告发的行为。如大定年间，大兴府（今北京市）民赵无事"带酒乱言，"法当死，其父赵千捕之而告官府。赵千"大义灭亲"之举受到世宗赞许："为父不恤其子而告捕之，其正如此，人所甚难，可特减（赵无事）死一等。"(22)若依唐宋律典之规定，赵千的行为，已构成犯罪："诸告缌麻、小功卑幼，虽得实，杖八十，大功以上递减一等。"(23)据此，父告子乃为告期亲卑幼，应杖六十。

二是金朝对中原王朝自古以来禁止奴婢告发主人的峻令，弃置不行，听任以至纵容奴婢告主，并经常依据奴婢的告发而大兴狱讼。故有金一代，奴婢告主的事件层出不穷，上自亲王，下至黎庶，因被家奴告发而陷于囹圄，以致丢官卸爵，身首异处者，不乏其人。

太宗时，卫州汲县（今河南汲县）人陈光的家奴"谋良不可"，告发陈光与贼杀人，致使陈光"系狱，榜掠不胜，因自诬服"。(24)后因其子陈颜自请代父死的孝行感动了官府，才获得赦免。海陵王时，昭义军节度使肖仲宣家奴"告其主怨谤""。(25)因肖仲宣政绩颇佳，深得海陵王信任，才免于缧绁之辱。海陵王之弟，西京留守完颜衮（又名蒲家）素为其兄猜忌，"尝召日者问休咎。家奴喝里知海陵疑蒲家，乃上变告之，言与（西京兵马总管）谟卢瓦等谋反，尝召日者问天命"，(26)经御史台和刑部会同审理，查无实据。但海陵王仍遣使臣拘捕蒲家等至中都，斩之于市。梁王兀术之子完颜亨（又名孛迭），封芮王，历任中京、东京留守，先后两次被家奴告发，最终冤死狱中。第一次是家奴梁遵告完颜亨与卫士符公弼谋反。虽经有关部门"考验无状"，却使完颜亨遭到海陵王深深的猜疑。第二次是家奴六斤与完颜亨侍婢私通，事泄遭训斥，遂怀恨于心，总想伺机"告亨谋逆"。后果然借故"诬亨欲因间剌海陵"，(27)致使完颜亨被捕下狱，不久惨死狱中。参知政事韩　
的家奴告其主"以马资送叛人出境"。有司考之无状，以该奴归还韩　 。韩　
待之如初，曰："奴诬主人以罪，求为良耳，何足怪哉"。(28)大定时，海陵王之侄、应国公完颜和尚召日者妄卜休咎。日者李端称其"当为天子"，司天张友直亦云其"当大贵"。(29)此事经家奴李添寿向朝廷告发后，完颜和尚等伏诛。章宗时，镐王永中的家奴德哥检举其主尝与侍妾言："我得天下，子为大王，以尔为妃"，(30)导致永中被朝廷赐死。此外，金律亦不禁妾告正室。如天德四年，平章政事徒单恭之妾忽挞，告正室、太祖长公主兀鲁"语涉怨望"。海陵王遂杀兀鲁而杖罢其夫。

金朝律令不禁奴婢告主和卑幼告尊长的规定，在中国古代法制史上颇具特色。早在西周时期，就有"父子将狱，是无上下也"，"君臣、父子无狱讼"(31)的教条。秦律设定"子告父母，臣妾告主，非公室告，勿听"之制。(32)汉律本于儒家伦常观念，创立"亲亲得相首匿"原则，卑幼告尊长乃"干名犯义"行为。《唐律疏议》和《宋刑统》之"斗讼律"更明确规定："诸部曲、奴婢告主，非谋反、逆、叛者，皆绞；告主之期亲及外祖父母者，流；大功以下亲，徒一年。……即奴婢诉良，妄称主压者，徒三年；部曲减一等"。《疏议》曰："谓奴婢本无良状，而妄诉良，云主压充贱者，合徒三年"。《大元通制》亦载："诸子证其父，奴讦其主，及妻妾弟侄不相容隐，凡干名犯义，为风化之玷者，并禁止之"；"诸以奴告主私事，主同自首，奴杖七十七"；"诸奴婢诬告其主者处死，本主求免者，听减一等"；"诸教令……奴告主者，各减告者罪一等"。(33)明清律典均将卑幼告尊长，奴婢告主列入"干名犯义"门："诸子孙告祖父母、父母，妻妾告夫及夫之祖父母、父母者，杖一百徒三年"。"若奴婢告家长及家长缌麻以上亲者，与子孙卑幼罪同。若雇工人告家长及家长之亲者，各减奴婢罪一等"。(34)《大清律例》所附"条例"，还对奴婢告主的处罚，作了具体的补充性规定："凡奴仆首告家主者，虽所告皆实，亦必将首告之奴仆，仍照律从重治罪"，"凡旗下家奴告主，犯该徒罪者，即于所犯附近地方充配，不准枷责完结，俟徒限满日，照例官卖，将身价给还原主。"(35)

浙江省台州市人民政府


台州市人民政府令第93号


　　《台州市人民政府办理人民代表大会代表建议、批评、意见和人民政治协商会议提案办法》已经市人民政府第11次常务会议审议通过，现予发布，自2007年4月1日起施行。


市长　 张鸿铭
二○○七年三月十九日



台州市人民政府办理人民代表大会代表建议、
批评、意见和人民政治协商会议提案办法

第一章　总则




　　第一条　为认真、及时办理人民代表大会（以下简称人大）代表建议、批评、意见和人民政治协商会议（以下简称政协）提案，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。


　　第二条　市人民政府及其工作部门和各县（市、区）人民政府，办理人大代表建议、批评、意见和政协提案，均适用本办法。
　　本办法所称人大代表建议、批评、意见，是指市人大代表个人或联名书面向市人民代表大会或者市人民代表大会常务委员会提出的，需由市人民政府办理的书面建议、批评和意见（以下简称人大代表建议）。
　　本办法所称政协提案，是指市政协的参加单位和委员向市政协全体会议或常务委员会提出的，经市政协提案委员会审查立案后，需由市人民政府办理的书面意见和建议。


　　第三条　市人民政府办理人大代表建议、政协提案工作，在市长领导下，由常务副市长分管，市人民政府办公室负责落实并具体组织、指导、检查、催办。
　　市人民政府工作部门和各县（市、区）人民政府办理人大代表建议、政协提案工作，由其主要负责人负责，分管领导具体负责，并指定部门或者工作人员进行落实。


　　第四条　承办人大代表建议、政协提案的市人民政府工作部门和各县（市、区）人民政府（以下简称承办单位），应当建立健全工作责任制度，严格处理程序，按照法律、法规、规章和政策，结合本市实际情况，认真研究办理，并负责按期答复。
第二章　人大代表建议、政协提案的交办




　　第五条　人大代表建议和政协提案，由市人民政府办公室根据人大代表建议、政协提案内容和有关单位的职责分工，确定承办单位，交承办单位办理；对重大、疑难、复杂的人大代表建议和政协提案，由市人民政府办公室提出交办意见，报请市人民政府决定后，交承办单位办理。
　　人大代表建议、政协提案需要两个以上单位办理的，应当确定主办单位和会办单位。


　　第六条　承办单位收到人大代表建议、政协提案后，对不属于本单位职责范围的人大代表建议、政协提案，应当自收到之日起十日内，书面向市人民政府办公室说明情况，经同意后退回。承办单位不得滞留、延误和自行转送其他单位。
　　市人民政府办公室对同意后退回的人大代表建议、政协提案，应当及时重新确定承办单位并交办。
第三章　人大代表建议、政协提案的办理




　　第七条　承办单位办理人大代表建议、政协提案，应当注重办理质量，具有针对性，讲求实效。
　　承办单位对应该解决而且有条件解决的问题，应当尽快解决；对应该解决但一时难以落实解决措施的问题，应当先向人大代表、政协委员（团体）如实说明情况，明确办理时限，创造条件，逐步解决；对确实不能解决的问题，应当向人大代表、政协委员（团体）充分说明原因。


　　第八条　承办单位应当自人大代表建议、政协提案交办之日起三个月内办理完毕，并予以书面答复；对问题复杂在三个月内办结有困难的人大代表建议、政协提案，应当书面报经市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会批准同意后，可以延长三个月，但必须在人大代表建议、政协提案交办之日起六个月内办理完毕，并予以书面答复。


　　第九条　承办单位在收到人大代表建议、政协提案后，应当确定具体承办责任人员。对综合性强、涉及面广、办理难度大的人大代表建议、政协提案，应当由承办单位主要负责人研究办理；确有必要的，由市人民政府负责人直接研究、协调办理。对市人大常委会、市政协确定的重点人大代表建议、政协提案，实行市人民政府负责人领办制度，承办单位主要负责人应直接负责办理。


　　第十条　人大代表建议、政协提案由两个以上单位会同办理的，主办单位负责与会办单位协商，提出办理意见；会办单位应当与主办单位密切配合，并在收到人大代表建议、政协提案之日起两个月内，向主办单位提交会办意见；主办单位综合各会办单位的意见后，提出办理意见答复人大代表、政协委员（团体），并将书面答复抄送会办单位。


　　第十一条　承办单位在办理人大代表建议、政协提案过程中，应当及时同人大代表、政协委员（团体）联系，认真听取人大代表、政协委员（团体）的意见。需要与人大代表、政协委员（团体）当面沟通时，承办单位应当派相关负责人参加。
　　人大代表、政协委员联名提出的人大代表建议、政协提案，承办单位可以只征求领衔代表、委员的意见。


　　第十二条　承办单位办理人大代表建议、政协提案的书面答复，行文要按规定的格式拟稿、审核、签发、编号、缮印、用章，并注明联系电话和联系人。


　　第十三条　人大代表、政协委员（团体）要求为本人和当事人保密的，或者所涉及的处理对象有可能对人大代表、政协委员和当事人的安全构成威胁的，承办单位应当为人大代表、政协委员（团体）和当事人保密。


　　第十四条　办理人大代表建议和政协提案，应当在征询人大代表、政协委员（团体）的意见后，作出书面答复。办理人大代表建议和政协提案的书面答复，由承办单位直接寄送人大代表或政协委员（团体），联名提出的，应分别寄送。同时，抄送市人民政府办公室和市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会，并抄送人大代表或政协委员所在的当地人民政府、人大常委会或政协。
　　承办单位要在答复件的首页右上角分四类标记办理情况类别号，即对所提问题已解决或部分解决的，用“A”标明；对所提问题正在解决或列入计划逐步解决的，用“B”标明；对所提问题因目前条件限制，待以后解决的，用“C”标明；对所提问题无法解决或留作参考的，用“D”标明。
　　承办单位寄送答复件时必须附寄《征询意见表》给人大代表建议、政协提案领衔人，并及时将收到的《征询意见表》复印分送市人民政府办公室、市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会。


　　第十五条　承办单位对人大代表建议、政协提案承诺在期限内解决的，应当认真组织实施，解决后及时反馈给人大代表、政协委员（团体）；因情况变化未能解决的，应当形成书面报告，经承办单位负责人审核签发后向人大代表、政协委员（团体）通报情况，说明原因，并抄送市人民政府办公室、市人大常委会代表工作委员会或市政协提案委员会。


　　第十六条　人大代表建议、政协提案的原件、答复稿件以及办理过程中的其他有关材料，应当按照档案管理的规定存档。承办人大代表建议、政协提案十件以上的单位，在办理工作完毕后，要及时作出书面总结，报送市人民政府办公室、市人大常委会代表工作委员会和市政协提案委员会。
第四章　办理人大代表建议、政协提案工作的监督检查




　　第十七条　市人民政府办公室应当对承办单位的办理工作进度和质量进行检查，必要时可以通报检查结果。


　　第十八条　人大代表、政协委员（团体）对所提建议、批评、意见的办理结果不满意，需要再次办理的，由市人民政府办公室通知承办单位重新研究办理。承办单位应当自收到通知之日起一个月内办理完毕，并答复人大代表、政协委员（团体）。


　　第十九条　建立人大代表建议、政协提案办理工作考核制度，将其列入各县（市、区）人民政府和市级部门年度工作目标责任制考核，重点考核各承办单位在办理人大代表建议、政协提案中的问题解决率、面商率、满意率和按期办结率。


　　第二十条　对办理人大代表建议、政协提案工作中成绩突出的承办单位和个人，应当予以表彰和奖励。对办理人大代表建议、政协提案敷衍塞责，超出办理时限，或者违反本办法第十三条规定的单位及个人，由有关机关根据情节给予批评教育或者行政处分。
第五章　附则


　　第二十一条　各县（市、区）人民政府办理本级人大代表建议和政协提案的工作，参照本办法执行。


　　第二十二条　本办法由台州市人民政府办公室负责解释。


　　第二十三条　本办法自2007年4月1日起施行。台州市人民政府办公室于1997年印发的《办理市人大代表建议、政协提案工作规则》（台政办发〔1997〕53号）与本办法相抵触的，以本办法为准。