英国民事诉讼费用制度研究

周成泓

英国虽然人口只有6000来万，但却有着两种法律制度和四个地方政权中心，即英格兰和威尔士是一种法制模式，苏格兰具有同英格兰与威尔士截然不同的法律制度，北爱尔兰还有许多单独的法律和法官。 不过，在民事诉讼费用制度上各个地方是大同小异，都适用2000年颁发的《英国民事诉讼规则》（以下简称〈规则〉）及相关的诉讼指引。因此，本文主要以《规则》及相关的诉讼指引为依据对英国的民事诉讼费用制度作一简单的介绍。
一、英国民事诉讼费用制度的改革
接近正义的权利是现代法治国家的一项基本人权，影响公民接近正义的因素有：诉讼的成本，解决争议所要时间，司法制度发现事实真相和适用法律的正确程度。 一般而言，与法院和法院诉讼程序有关的诉讼成本包括三个方面：第一，政府供给法官、法院职员、法庭及其附属设备以及保持制度运转的成本；第二，诉讼当事人的成本，主要包括诉讼费、支付给律师和专家证人的费用；第三，通过政府资助的法律援助和社区法律中心对某些人实施援助，使他们获得法律建议和代理人的成本。诉讼成本的高低及其如何分配直接影响着公民接近正义之权利的行使。因为只有在能够承担得起诉讼费用，且认为诉讼费用合理的情况下，公民才会利用司法保护自己的权利；反之，如果公民认为诉讼费用高昂或者不合理，那么他们就会放弃对司法的利用，回避通过诉讼方式解决纠纷，此时，所谓的接近正义对于普通民众来说就成了一件可望而不可即的奢侈品。另一方面，任何权利都是相对的，接近正义的权利亦是如此，防止接近正义的权利被滥用与保障接近正义的权利同等重要，二者作为共生共存的对立统一体，在民事诉讼费用制度的发展历史上此消彼长，二者的矛盾运动推动着诉讼费用制度的发展。此外，一国民事诉讼费用制度的构建还离不开该国的政治、经济、社会条件的限制。
在肇始于1994年、由沃尔夫勋爵牵头负责的民事司法改革之前，诉讼费用过高是英国民事司法面临的主要问题之一。据有关统计数据显示，英国民事司法改革前，诉讼费用方面的开支呈一幅急剧上升的严酷画面：1987-1988年间，法律援助费用达4.26亿英镑，到1993-1994年间，这项费用上升为 10.2亿英镑，其中3.5亿花在民事诉讼上。1974年，事务律师的小时计费上升为25英镑，但到1994年已上升为185英镑（平均数），有的高达310 英镑，而同期零售价格指数仅上升了6倍。 在小额诉讼请求的案件中，诉讼请求金额与诉讼费用之间并不存在正比例的关系，请求金额为12500英镑以下的案件，胜诉方诉讼成本在1万至2万英镑之间的占了31%，超过2万英镑的占了9%。这样，小额诉讼请求案件的40%，其一方当事人的诉讼成本接近或等于甚至大于请求金额的总价值，并且所调查的这些案件中有近一半是以和解方式结案的，只有1/4的案件经开庭审理以判决结案。请求金额为12500英镑至25000英镑的案件，诉讼成本占请求金额的比例，人身伤害案件为41%，建筑合同纠纷为96%。 就诉讼费用问题，沃尔夫勋爵于1995年6月提交的《接近正义》中期报告将英国民事诉讼费用制度存在的问题归纳为4个方面，即费用过度与无法承受、费用不成比例、费用具有不确定性以及费用缺乏竞争力。《接近正义》的最终报告附录三是专门针对诉讼费用的调查统计报告。该报告调查的诉讼费用仅仅包括胜诉方可以从败诉方获取补偿的部分，不包括败诉方自己的诉讼费用以及胜诉方不能从败诉方获取补偿的那一部分费用（约占其全部费用的1/3）。该报告显示，当诉讼金额小于12500英镑时，诉讼费用便大大超过了诉讼金额。而在英国，42％的居民的年收入在10000英镑以下。此外，英国的民事法律援助覆盖面也比较窄，只有极少数特别贫穷的人才可能享受。而民事法律援助费用又十分可观，是法院总费用的两倍多，其中用于支付律师费用的部分约占法律援助费用的90％，而且政府大量的援助费用绝大部分转移到了收入较高的律师手中，而后者又推动了援助费用的进一步膨胀，这也成了对法律援助制度进行改革的动因。
1999年生效的《规则》对民事诉讼费用制度改革拟定的目标是：（1）通过在诉讼进行过程中对当事人必须从事的行为的指导，减少诉讼费用的规模；（2）使诉讼费用的总额更具可预测性；（3）使诉讼费用与争议的性质相适应；（4）赋予法院做出能够更加有效地激励当事人负责任地行事，或者对不合理行为具有更强威慑力的诉讼费用命令的权力；（5）给诉讼当事人提供更多的信息，以便他们能够对代理其诉讼事务的律师产生的费用予以控制。 围绕这些目标，沃尔夫勋爵在《接近正义》的正式报告中对改革诉讼费用制度提出了7点建议：（1）诉讼费用的种类必须更加准确地反映新规则给当事人设定的义务；（2）即使所有其他的问题未经诉讼解决，法院也应当拥有处理诉讼费用问题的权力；（3）当某一方当事人付不起某一阶段诉讼程序的诉讼费用时，如法院决定这一程序应当继续，应当赋予法院做出附条件的命令，要求对方当事人支付较弱一方当事人诉讼费用的差额部分，而不论诉讼结果如何；（4）在对方当事人实质上拥有较多资源，或者存在地位较弱一方当事人，存在在诉讼终结时有权要求对方支付诉讼费用的合理性的情况下，法院必须能够做出支付临时诉讼费用的命令；（5）为了使多轨审理程序成为有限制的、公平的、固定的程序，法院应当在使用法院的团体的协助下建立基准费用；（6）新的诉讼费用评定标准应当以《1994年律师报酬规则》为基础，即所允许的总数应当是“对双方当事人而言是合理的”，补偿的基础应当保持这个水准；（7）对本人诉讼中有关可收回诉讼费用的规则进行审查，目的在于简化它们。
根据沃尔夫《接近正义》最终报告的建议，英国有关诉讼费用的改革主张不再奉行“诉讼费用须视诉讼结果而定”及“终结时支付”的原则，而主张法庭在整个诉讼程序中都灵活地运用诉讼费用命令来鼓励诉讼当事人做出合理行为。与旧的规则相比，新《规则》有关诉讼费用的改革措施包括六个方面：（1）要求律师向当事人提供有关诉讼费用的具体资料；（2）尽量提供更多数据，使当事人知道其他律师的收费；（3）使当事人有权评估其律师所作的工作是否必要，处理事务的方法是否恰当，以及处理这些事务的收费是否公平合理；（4）设定基准诉讼费用，并以此数额为标准来衡量律师向当事人收取的费用及诉讼一方当事人向对方支付的费用；（5）关于“参加诉讼各方当事人之间诉讼费用”的改革，要求诉讼各方透露已支出的诉讼费用数额，以及预计需支付的诉讼费用数额；（6）采取一系列措施消除经诉讼费用评定的诉讼费用与整个案件的诉讼费用不成比例的弊端。 此外，为降低诉讼费用还采取了一系列相关的改革措施，主要有：（1）实施案件管理。减少当事人必须采取的步骤，使法院能够恰当地处理案件，保证案件以与争议的性质相当的方式得到处理；通过达成协议或者在可能的情况下即时终止争议的方式尽可能早地缩小争议的范围；把证据开示限制在适当的程度内；为程序和听审的进行设定时间表，以便当事人及其律师能够高效率地履行职责；（2）在做出诉讼费用命令时对当事人遵守诉前议定书的情况进行评估。无论是申请还是反对诉讼费用命令的当事人、只要不遵守诉前议定书，都将处于不利的境地；引进诉讼和解要约，并扩大诉前开示的权力，以促进此种要约的做出，在必要时，法院可做出进行开示的命令；（3）由委托人对诉讼费用进行控制。委托人至少可以向他们的律师提出以下要求：防止采取未获指示的重大诉讼策略；取消不必要的调查和细节；控制雇佣和使用法律顾问及专家；禁止进行事先未获统一的开示行为；在利用电话可解决问题的情况下不召开会议；控制配备人员的级别等。
二、诉讼费用制度的具体规定
（一）诉讼费用的构成
根据《规则》第43.2条的规定，在由当事人本人进行的诉讼中，诉讼费用包括诉讼费（fees）、法院收费（charges）、支出（disbursements）、开支（expenses）、报酬（remuneration）、补偿费用（reimbursement），以及如在依小额索赔审理制审理的案件中，诉讼当事人由非专业诉讼代理人代理其进行诉讼行为的，包括任何诉讼费或报酬（reward）。此外，诉讼费用还包括下列两部分费用：（1）由法院评定的下列费用：仲裁人或公断人所主持程序之费用、在审裁处或其他法定机构进行程序的费用、委托人应向律师支付的律师费用；（2）如法院做出评定诉讼费用命令的，一方当事人基于合同条款应向他方当事人支付的诉讼费用。
（二）诉讼费用承担的规则
诉讼费用承担的一般规则是，由败诉方承担胜诉方的诉讼费用，即实行败诉者负担原则。英国普通法中的布洛克（Bullock）命令就体现了诉讼费用承担的一般原则。比如，P是D1驾驶货车的乘客，该车与D2驾驶的汽车相撞，D1与D2相互指责，法院裁定由D1承担事故责任。在此情形下，胜诉的被告D2有权从P处获得诉讼费用补偿，因为他没有过失而原告却向他提起了诉讼，P应补偿D2的诉讼费用，而D1应补偿P支付给D2的诉讼费用。 但这一原则不适用于根据当事人的申请或就高等法院家事法庭的诉讼提起上诉而在上诉法院进行的诉讼程序，以及就遗嘱认证程序或家事诉讼中的裁决或命令提起上诉而在上诉法院进行的诉讼程序。
此外，法院也可不依一般的诉讼费用承担规则而另行做出诉讼费用命令。当法院决定就诉讼费用做出命令时，一般应当裁决由败诉方承担胜诉方的诉讼费用，当然，也可根据具体情况做出不同的命令。根据《规则》44.3条规定，法院对下列事项拥有自由裁量权：（1）一方当事人是否应承担另一方的诉讼费用；（2）承担的诉讼费用金额；（3）支付诉讼费用的时间。法院在决定是否就诉讼费用做出命令时，应当考虑下列因素：当事人的行为、当事人是否部分胜诉以及法院业已注意的、一方当事人提出向法院付款或和解要约。其中，当事人的行为包括：（1）在诉讼程序前以及诉讼程序中进行的行为，以及当事人遵循任何有关诉前议定书的情况；（2）当事人提出、坚持或抗辩某一特定主张或争点是否合理；（3）一方当事人对案件、某一特定主张或争点，坚持主张或抗辩的方式：（4）原告虽胜诉，但是否在全部或部分范围内夸大了诉讼请求。不过，当事人的不当行为只是可能成为胜诉方取回诉讼费用的正当理由，并非是法院命令胜诉方支付败诉方诉讼费用的充分理由。 判决或命令已确定诉讼费用的，当事人须自判决或命令中载明的日期14日内，在其他情形下自诉讼费用证明书指定日期14日内，履行支付诉讼费用的命令。除了否决诉讼费用请求外，法院针对当事人的不当行为还可以行使下列权力：（1）判令根据补偿标准而非基础标准支付诉讼费用；（2）判令立即支付临时诉讼费用，而不必使获得诉讼费用命令的当事人等到判决后才得到支付；（3）判令立即支付自某一日期或至某一日期的诉讼费用的利息，该日期包括判决做出之前的日期；（4）在诉前议定书被违反，导致本可避免的诉讼程序被启动的情况下，允许法院判令不同于《1838年裁判法》所确定的利率，该利率以高过基础利率的10％计算。
（三）诉讼费用的评定
1、诉讼费用评定的目的和基础
诉讼费用评定的目的有三：（1）确定胜诉方当事人应从败诉方得到补偿的诉讼费用金额；（2）在法律援助案件中，确定公共基金应向律师支付的费用；（3）在特定情形下，评定律师向当事人收取的费用。
法院进行诉讼费用评定的基础有两种，一是标准基础，另一个是补偿基础。前者是依诉讼请求金额比例收取的费用，后者是对实际产生的合理费用予以补偿。两种基础各有其合理性及不足。不过，无论根据何种基础进行评定，法院都不准许当事人承担不合理地产生的诉讼费用或金额不合理的诉讼费用。如果法院做出有关诉讼费用命令时，未表明诉讼费用评定的基础，或者其评定基础既非标准基础，亦非补偿基础的，那么诉讼费用根据标准基础予以评定。根据《规则》规定，以下诉讼费用命令推定为依标准基础做出：有关诉讼费用应支付利息的，自产生费用权利的事件发生之日起开始计算利息：对不支付特定费用驳回诉讼的，被告对诉讼费用的权利（第3.7条）；原告承诺被告提出第36章要约或第36章付款的，原告对诉讼费用的权利（第36.13条第1款）；被告承诺原告提出第36章要约的，原告对诉讼费用的权利（第36.14条）；原告撤诉的，被告对诉讼费用的权利（第38.6条）。
法院在裁决诉讼费用金额时应当考虑如下因素：（1）诉讼费用是否合理产生，金额是否合理；（2）所有诉讼当事人的行为，包括诉讼前及诉讼中的行为，以及诉讼前及诉讼中为尝试解决争议所作的努力；（3）涉及任何款项或财产的金额或价值；（4）有关事项对所有当事人的重要性；（5）有关事项的特殊复杂性，或者所涉及问题的难度或新颖性；（6）涉及的诉讼技巧、努力程度、专业知识以及责任心；（7）案件所花费的时间；（8）办理业务或部分业务的地点以及环境。
2、诉讼费用评定的机构和程序
诉讼费用评定的机构比较多，既包括各级法院，也包括上议院、区登记处等。具体来说，最高法院 诉讼费用处主要负责高等法院衡平法庭、后座法庭所有案件的诉讼费用评定，包括公司清盘、破产、保护法庭和特定审裁处审理的案件、上诉法院的大多数案件、律师向当事人收取的费用，也评定皇家法院案件的诉讼费用。家事法庭主登记处、枢密院司法委员会、上议院、区登记处以及郡法院自行负责所审理案件的诉讼费用评定。治安法院审理案件的诉讼费用，以及高等法院、郡法院审理案件中，律师收取当事人的费用在500英镑以上的，由法律服务委员会评定；律师收费在500－1000英镑的，可申请由法律服务委员会评定。
诉讼费用评定的程序有简易评定和详细评定两种。简易评定是指法院在做出有关诉讼费用命令时，责令支付一定金额款项的诉讼费用的程序，它不适用于固定诉讼费用或详细评定规则。若支付诉讼费用的一方当事人就主张诉讼费用的金额提出实质性的理由，或者没有足够的时间进行简易评定程序的，也有可能拒绝适用简易评定程序。详细评定则指法院官员根据民事诉讼规则规定的诉讼费用详细评定程序对诉讼费用金额进行裁决的程序。它是适用多轨制审理的案件及持续时间超过1日的临时申请最有可能采取的评定方法。当当事人就诉讼费用不能达成一致意见时，法院拥有决定是否进行简易评定或命令进行详细评定的自由裁量权。不过，如果是责令或协议向未成年人或精神病人支付款项，法院就必须责令就作为当事人的未成年人或精神病人向律师支付的诉讼费用进行详细评定。此一规则也存在例外，即另一方当事人已经同意支付给无行为能力人的特定费用，并且律师放弃主张进一步诉讼费用的权利。
3、详细评定程序
诉讼费用详细评定程序规定于《规则》第47章《诉讼费用详细评定程序以及有关拖欠的规定》一章。具体内容如下;
（1）详细评定的一般规则
一般规则是，至有关诉讼程序终结之日才可对有关诉讼程序或者诉讼程序任何部分的诉讼费用进行详细评定，但法院责令进行即时评定的除外，并且在上诉程序未决时，对诉讼费用的详细评定程序并不中止，但法院指令中止的除外。
经授权的法院官员进行详细评定程序时，拥有法院的全部权力，但下列权力除外：第一，做出《规则》第48.7条规定的浪费诉讼费用命令（wasted costs orders）的权力；第二，根据《规则》第44.14条（诉讼参加人行为不当时法院之权力）、第47.8条（启动详细评定程序延迟之制裁）、第47.3条第2款（对经授权的法院官员进行详细评定的异议），以及对委托人应支付给律师的诉讼费用进行详细评定的权力，除非有关诉讼费用已根据《规则》第48.5条（应向未成年人或精神病人支付款项的案件的诉讼费用）进行评定之外。
关于详细评定的管辖，《规则》规定，详细评定程序的所有申请书和请求函，皆须向法院适当的部门（具体参见〈有关诉讼费用的诉讼指引〉）提交；法院可指令最高法院诉讼费用处为适当的部门；郡法院可指令其他郡法院为适当的部门，法院在做出这种指令时，可无需经受移送法院进行有关程序。
（2）详细评定程序的启动
根据《规则》第47.6条规定，详细评定程序在接受诉讼费用当事人向承担诉讼费用当事人送达有关文书格式载明的启动详细评定程序通知书及诉讼费用清单时启动。接受诉讼费用当事人须向有关诉讼费用的诉讼指引列明的其他任何有关人士，送达启动详细评定程序通知书和诉讼费用清单副本。
根据权利来源的不同，启动详细评定程序的期间分为三种，见表一所示：

表一 详细评定程序的启动期间
详细评定的权利来源 须启动详细评定程序的期间
判决、指令、命令、裁决或其他决定 自判决等做出之日起3个月，如在上诉期间详细评定中止的，自结束程序中止命令之日起3个月

根据《规则》第38章撤诉 自根据《规则》的38.3条送达撤诉通知书之日起3个月；或者自根据《规则》第38.4条驳回撤诉通知书之申请被驳回之日起3个月
对《规则》第36章规定的和解或付款要约的承诺 自产生诉讼费用权利之日起3个月

《规则》第47.8条规定了对延迟启动详细评定程序的制裁，分别如下：第一，如果接受诉讼费用当事人未在《规则》规定的期间或法院指令的期间启动详细评定程序的，承担诉讼费用当事人可申请法院做出命令，要求接受诉讼费用当事人在法院指定的期间启动详细评定程序；如果接受诉讼费用当事人在法院指定的期间仍不启动详细评定程序的，法院可取消其本可享有的全部或部分诉讼费用。第二，如果承担诉讼费用当事人未即时提出启动详细评定程序的申请的，以及接受诉讼费用当事人在启动详细评定程序的期间终结后方启动详细评定程序的，则法院可取消接受诉讼费用当事人根据《1838年判决法》第17条或者《1984年郡法院法》第74条本可享有的全部或部分诉讼费用，但不得做出《规则》44.14条（诉讼参加人行为不当时法院的权力）规定之外的其他任何制裁。
（3）诉讼费用争点书（points of dispute）及其未送达的法律后果
承担诉讼费用当事人以及详细评定程序的其他任何当事人，都可通过向接受诉讼费用当事人或者详细评定程序的其他各方当事人送达诉讼费用争点书，对诉讼费用清单中任何项目提出争议。诉讼费用争点书应简明扼要、切中要害，准确陈述争议的性质和理由；表明对诉讼费用清单提出争议的每一个项目；如切实可行的，就寻求降低的每一项目提出建议的金额。
送达诉讼费用争点书的期间，为自送达启动详细评定程序通知书之日起21日内，但当事人可协议延长或缩短，亦可向法院申请延长或缩短该期间。期间届满后才送达的，除非得到法院特别许可，详细评定程序中不再对争点书举行审理程序。接受诉讼费用当事人可申请法院做出拖欠诉讼费用证明书。拖欠诉讼费用证明书包括责令支付有关诉讼费用的命令。拖欠诉讼费用证明书的执行程序，可不由最高法院诉讼费用处签发。
如果接受诉讼费用当事人无权取得诉讼费用的，则法院须撤销拖欠诉讼费用证明书。在其他情形下，只有申请人向法院提出充分理由，且提出申请的同时提交诉讼费用清单副本、拖欠诉讼费用证明书副本，以及申请时建议送达的诉讼费用争点书草案的，方可依《规则》第47.12条第2款撤销拖欠诉讼费用证明书。法院在决定是否撤销或变更时，还须考虑寻求法院命令的当事人是否立即提出申请。
（4）诉讼费用协商一致的程序
根据《规则》第47.10条规定，如承担诉讼费用当事人与接受诉讼费用当事人就诉讼费用达成协议，可申请法院做出金额协商一致的临时性或终局性诉讼费用证明书。如在详细评定程序中，接受诉讼费用当事人主张，承担诉讼费用当事人已同意支付但却并未支付诉讼费用，也未就当事人协议提出申请的，则接受诉讼费用当事人可申请法院签发诉讼费用证明书。上述申请须有证据支持，由签发诉讼费用证明书的法院官员审理。
（5）诉讼费用详细评定的听审程序
根据《有关诉讼费用的诉讼指引草案》第43章第40节的规定，请求举行详细评定程序的期间为启动详细评定程序期间到期后3个月。法院在收到要求举行详细评定听审程序请求书时，便应当确定举行听审程序的日期。法院至少应提前14日将诉讼费用详细评定听审程序举行的时间和地点，通知所有应当参加的当事人。法院在发送通知书时，应向已送达诉讼费用通知书的人，送达经接受诉讼费当事人依诉讼指引的规定加以批注的诉讼费用争点书副本。除接受诉讼费用当事人外，只有送达诉讼费用争点书的当事人才可出席详细评定听审程序，但法院特别许可的除外。在听审程序中，只能提起诉讼费用争点书列明的项目，法院另有指令的除外。
国务院安全生产委员会


国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见

安委〔2011〕4号


各省、自治区、直辖市人民政府，新疆生产建设兵团，国务院安全生产委员会各有关成员单位：

为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《国务院通知》）和《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号，以下简称《国办通知》）精神，全面推进企业安全生产标准化建设，进一步规范企业安全生产行为，改善安全生产条件，强化安全基础管理，有效防范和坚决遏制重特大事故发生，经报国务院领导同志同意，现就深入开展企业安全生产标准化建设提出如下指导意见：

一、充分认识深入开展企业安全生产标准化建设的重要意义

（一）是落实企业安全生产主体责任的必要途径。国家有关安全生产法律法规和规定明确要求，要严格企业安全管理，全面开展安全达标。企业是安全生产的责任主体，也是安全生产标准化建设的主体，要通过加强企业每个岗位和环节的安全生产标准化建设，不断提高安全管理水平，促进企业安全生产主体责任落实到位。

（二）是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位责任落实等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工程，有利于全面促进企业提高安全生产保障水平。

（三）是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。实施安全生产标准化建设考评，将企业划分为不同等级，能够客观真实地反映出各地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量，为加强安全监管提供有效的基础数据。

（四）是有效防范事故发生的重要手段。深入开展安全生产标准化建设，能够进一步规范从业人员的安全行为，提高机械化和信息化水平，促进现场各类隐患的排查治理，推进安全生产长效机制建设，有效防范和坚决遏制事故发生，促进全国安全生产状况持续稳定好转。

各地区、各有关部门和企业要把深入开展企业安全生产标准化建设的思想行动统一到《国务院通知》的规定要求上来，充分认识深入开展安全生产标准化建设对加强安全生产工作的重要意义，切实增强推动企业安全生产标准化建设的自觉性和主动性，确保取得实效。

二、总体要求和目标任务

（一）总体要求。深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立以人为本、安全发展理念，全面落实《国务院通知》和《国办通知》精神，按照《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006－2010，以下简称《基本规范》）和相关规定，制定完善安全生产标准和制度规范。严格落实企业安全生产责任制，加强安全科学管理，实现企业安全管理的规范化。加强安全教育培训，强化安全意识、技术操作和防范技能，杜绝“三违”。加大安全投入，提高专业技术装备水平，深化隐患排查治理，改进现场作业条件。通过安全生产标准化建设，实现岗位达标、专业达标和企业达标，各行业（领域）企业的安全生产水平明显提高，安全管理和事故防范能力明显增强。

（二）目标任务。在工矿商贸和交通运输行业（领域）深入开展安全生产标准化建设，重点突出煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行业（领域）。其中，煤矿要在2011年底前，危险化学品、烟花爆竹企业要在2012年底前，非煤矿山和冶金、机械等工贸行业（领域）规模以上企业要在2013年底前，冶金、机械等工贸行业（领域）规模以下企业要在2015年前实现达标。要建立健全各行业（领域）企业安全生产标准化评定标准和考评体系；进一步加强企业安全生产规范化管理，推进全员、全方位、全过程安全管理；加强安全生产科技装备，提高安全保障能力；严格把关，分行业（领域）开展达标考评验收；不断完善工作机制，将安全生产标准化建设纳入企业生产经营全过程，促进安全生产标准化建设的动态化、规范化和制度化，有效提高企业本质安全水平。

三、实施方法

（一）打基础，建章立制。按照《基本规范》要求，将企业安全生产标准化等级规范为一、二、三级。各地区、各有关部门要分行业（领域）制定安全生产标准化建设实施方案，完善达标标准和考评办法，并于2011年5月底以前将本地区、本行业（领域）安全生产标准化建设实施方案报国务院安委会办公室。企业要从组织机构、安全投入、规章制度、教育培训、装备设施、现场管理、隐患排查治理、重大危险源监控、职业健康、应急管理以及事故报告、绩效评定等方面，严格对应评定标准要求，建立完善安全生产标准化建设实施方案。

（二）重建设，严加整改。企业要对照规定要求，深入开展自检自查，建立企业达标建设基础档案，加强动态管理，分类指导，严抓整改。对评为安全生产标准化一级的企业要重点抓巩固、二级企业着力抓提升、三级企业督促抓改进，对不达标的企业要限期抓整顿。各地区和有关部门要加强对安全生产标准化建设工作的指导和督促检查，对问题集中、整改难度大的企业，要组织专业技术人员进行“会诊”，提出具体办法和措施，集中力量，重点解决；要督促企业做到隐患排查治理的措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，对存在重大隐患的企业，要责令停产整顿，并跟踪督办。对发生较大以上生产安全事故、存在非法违法生产经营建设行为、重大隐患限期整顿仍达不到安全要求，以及未按规定要求开展安全生产标准化建设且在规定限期内未及时整改的，取消其安全生产标准化达标参评资格。

（三）抓达标，严格考评。各地区、各有关部门要加强对企业安全生产标准化建设的督促检查，严格组织开展达标考评。对安全生产标准化一级企业的评审、公告、授牌等有关事项，由国家有关部门或授权单位组织实施；二级、三级企业的评审、公告、授牌等具体办法，由省级有关部门制定。各地区、各有关部门在企业安全生产标准化创建中不得收取费用。要严格达标等级考评，明确企业的专业达标最低等级为企业达标等级，有一个专业不达标则该企业不达标。

各地区、各有关部门要结合本地区、本行业（领域）企业的实际情况，对安全生产标准化建设工作作出具体安排，积极推进，成熟一批、考评一批、公告一批、授牌一批。对在规定时间内经整改仍不具备最低安全生产标准化等级的企业，地方政府要依法责令其停产整改直至依法关闭。各地区、各有关部门要将考评结果汇总后报送国务院安委会办公室备案，国务院安委会办公室将适时组织抽检。

四、工作要求

（一）加强领导，落实责任。按照属地管理和“谁主管、谁负责”的原则，企业安全生产标准化建设工作由地方各级人民政府统一领导，明确相关部门负责组织实施。国家有关部门负责指导和推动本行业（领域）企业安全生产标准化建设，制定实施方案和达标细则。企业是安全生产标准化建设工作的责任主体，要坚持高标准、严要求，全面落实安全生产法律法规和标准规范，加大投入，规范管理，加快实现企业高标准达标。

（二）分类指导，重点推进。对于尚未制定企业安全生产标准化评定标准和考评办法的行业（领域），要抓紧制定；已经制定的，要按照《基本规范》和相关规定进行修改完善，规范已达标企业的等级认定。要针对不同行业（领域）的特点，加强工作指导，把影响安全生产的重大隐患排查治理、重大危险源监控、安全生产系统改造、产业技术升级、应急能力提升、消防安全保障等作为重点，在达标建设过程中切实做到“六个结合”，即与深入开展执法行动相结合，依法严厉打击各类非法违法生产经营建设行为；与安全专项整治相结合，深化重点行业（领域）隐患排查治理；与推进落实企业安全生产主体责任相结合，强化安全生产基层和基础建设；与促进提高安全生产保障能力相结合，着力提高先进安全技术装备和物联网技术应用等信息化水平；与加强职业安全健康工作相结合，改善从业人员的作业环境和条件；与完善安全生产应急救援体系相结合，加快救援基地和相关专业队伍标准化建设，切实提高实战救援能力。

（三）严抓整改，规范管理。严格安全生产行政许可制度，促进隐患整改。对达标的企业，要深入分析二级与一级、三级与二级之间的差距，找准薄弱点，完善工作措施，推进达标升级；对未达标的企业，要盯住抓紧，督促加强整改，限期达标。通过安全生产标准化建设，实现“四个一批”：对在规定期限内仍达不到最低标准、不具备安全生产条件、不符合国家产业政策、破坏环境、浪费资源，以及发生各类非法违法生产经营建设行为的企业，要依法关闭取缔一批;对在规定时间内未实现达标的，要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿一批；对具备基本达标条件，但安全技术装备相对落后的，要促进达标升级，改造提升一批；对在本行业（领域）具有示范带动作用的企业，要加大支持力度，巩固发展一批。

（四）创新机制，注重实效。各地区、各有关部门要加强协调联动，建立推进安全生产标准化建设工作机制，及时发现解决建设过程中出现的突出矛盾和问题，对重大问题要组织相关部门开展联合执法，切实把安全生产标准化建设工作作为促进落实和完善安全生产法规规章、推广应用先进技术装备、强化先进安全理念、提高企业安全管理水平的重要途径，作为落实安全生产企业主体责任、部门监管责任、属地管理责任的重要手段，作为调整产业结构、加快转变经济发展方式的重要方式，扎实推进。要把安全生产标准化建设纳入安全生产“十二五”规划及有关行业（领域）发展规划。要积极研究采取相关激励政策措施，将达标结果向银行、证券、保险、担保等主管部门通报，作为企业绩效考核、信用评级、投融资和评先推优等的重要参考依据，促进提高达标建设的质量和水平。

（五）严格监督，加强宣传。各地区、各有关部门要分行业（领域）、分阶段组织实施，加强对安全生产标准化建设工作的督促检查，严格对有关评审和咨询单位进行规范管理。要深入基层、企业，加强对重点地区和重点企业的专题服务指导。加强安全专题教育，提高企业安全管理人员和从业人员的技能素质。充分利用各类舆论媒体，积极宣传安全生产标准化建设的重要意义和具体标准要求，营造安全生产标准化建设的浓厚社会氛围。国务院安委会办公室以及各地区、各有关部门要建立公告制度，定期发布安全生产标准化建设进展情况和达标企业、关闭取缔企业名单；及时总结推广有关地区、有关部门和企业的经验做法，培育典型，示范引导，推进安全生产标准化建设工作广泛深入、扎实有效开展。

国务院安全生产委员会

二○一一年五月三日