中国证券监督管理委员会


关于证券公司增资扩股有关问题的通知

证监发[2001]146号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：

　　为增强证券公司的资本实力，提高证券公司的抗风险能力，促进证券市场的稳定发展，经研究，决定调整证券公司增资扩股的现行政策。现就有关问题通知如下：

　　一、关于增资扩股的条件

　　证券公司增资扩股属于企业行为。凡依法设立的证券公司均可自主决定是否增资扩股，中国证监会不再对证券公司增资扩股设置先决条件。

　　二、关于增资扩股的申报文件

　　证券公司申请增资扩股，须向中国证监会提交下列文件：

　　（一）申请报告；

　　（二）股东会或股东大会决议；

　　（三）增资扩股方案；

　　（四）新股东名册、工商营业执照副本复印件及其拟出资额、出资方式、背景材料及近一年经具备证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；

　　（五）增资扩股后股权比例；

　　（六）非证券资产剥离情况报告；

　　（七）由具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；

　　（八）成本控制计划；

　　（九）资本充实计划，包括不良资产处置方案。

　　在特殊情况下，为及时化解风险，中国证监会可要求证券公司增资扩股。在这种情况下，被要求增资扩股的证券公司可先行提交（一）至（六）项要求的文件，并在中国证监会规定的时间内再行提交上列（七）至（九）项要求的文件。

　　证券公司须聘请具备证券相关业务资格的律师事务所就以上文件的真实性、合法性、完整性和可能存在的法律纠纷出具法律意见书。

　　三、关于增资扩股的审核程序

　　中国证监会依据现行法律、法规和政策对证券公司增资扩股申请文件进行审查。自收到符合要求的申请文件之日起30个工作日内作出是否批准的决定，并书面通知证券公司。不予批准的，书面说明理由。

　　申请增资扩股的证券公司应自中国证监会批准文件签发之日起三个月内完成增资扩股工作，并向工商行政管理机构申请变更登记，领取工商营业执照。

　　证券公司董事长或授权代表应自工商营业执照签发之日起30个工作日内，向中国证监会申请换发《经营证券业务许可证》，并提交以下备案文件：

　　（一）增资扩股完成情况报告；

　　（二）具备证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

　　（三）工商营业执照副本复印件；

　　（四）公司章程；

　　（五）原《经营证券业务许可证》及副本。

　　四、关于增资扩股募集资金的监督使用

　　证券公司增资扩股募集资金应优先用于归还被挪用的客户交易结算资金和处理不良资产。

　　自本《通知》下发之日起，尚未完成增资扩股方案落实工作的证券公司应按本通知要求重新上报增资扩股申报材料。《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）与本通知规定不一致的，依照本通知执行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年十一月二十三日





北京市人大常委会


北京市人民代表大会常务委员会组成人员守则
　

　(1993年9月16日北京市第十届人民代表大会常务委员会第五次会议通过 1998年2月27日北京市第十一届人民代表大会常务委员会第一次会议修正)

　　北京市人民代表大会常务委员会组成人员（以下简称常委会组成人员）肩负着市人大代表和全市人民的重托，在市人民代表大会闭会期间集体行使地方国家权力机关的职权，应当以高度的责任感和使命感，严肃认真、兢兢业业地履行宪法和法律赋予的庄严职责。为此，制定本守则。

　　第一条 常委会组成人员要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论，学习宪法、有关的法律、法规和国家的方针政策，了解市情、国情，掌握行使职权所必备的知识。

　　第二条 常委会组成人员行使职权应当遵循以下指导思想：高举邓小平理论的伟大旗帜，坚持中国共产党的基本路线、基本纲领和基本方针，严格遵守宪法和法律，认真执行代表大会决议，积极推进本市社会主义物质文明、精神文明和民主法制建设，促进社会全面进步。

　　第三条 常委会组成人员要根据每年度各次常委会会议的预定日期，妥善安排工作和社会活动，在时间上要服从常委会会议的需要。因病或者其他特殊原因不能出席常委会会议的，应当向常委会主任或者秘书长请假；中途退席的，须经秘书长同意。

　　常委会组成人员离开本市连续二年以上不能出席会议的，无生病等特殊原因一年内缺席时间超过全年会议总天数一半以上的，或者有其他原因难以履行职责的，可以依法辞去常委会组成人员职务。

　　第四条 常委会组成人员在常委会会议举行前，要阅读预先送达的会议文件和有关资料，积极参加有关的调查、视察，做好审议准备；在审议议题和表决时，要按照常委会议事规则的规定，围绕会议议题积极发表意见、参与表决；在依法表决后，要自觉服从表决结果。

　　第五条 常委会组成人员要积极参加检查法律、法规和决议、决定执行情况等方面的活动。参加常委会工作委员会的委员，要积极参与工作委员会的工作，遵守工作委员会的工作制度。

　　第六条 常委会组成人员要密切联系市人大代表和人民群众，深入体察民情，听取他们的意见和要求，向常委会反映情况，自觉接受市人大代表和人民群众的监督。

　　第七条 常委会组成人员要清正廉洁，克己奉公，积极向腐败现象作斗争。

　　第八条 常委会组成人员要严守国家秘密。凡属规定不应公开的内容，不得以任何方式传播。

　　第九条 常委会组成人员严重违反本守则的，应当根据常委会主任会议的决定，向主任会议或者常委会会议作出检查。

　　第十条 本守则自通过之日起施行。