铁道部


中华人民共和国铁道部令

第15号


《铁路运输安全设备生产企业认定办法》已经2005年3月29日铁道部第三次部长办公会议通过，现予公布，自2005年4月1日起施行。


部 长 刘志军
二○○五年四月一日


铁路运输安全设备生产企业认定办法

　


第一条 为加强铁路运输安全设备质量的监督管理，保障铁路运输安全，根据《铁路运输安全保护条例》，制定本办法。

第二条 本办法所称铁路运输安全设备是指铁路道岔及其转辙设备、铁路通信信号控制软件及控制设备、铁路牵引供电设备。铁道部制定该类铁路运输安全设备产品目录，并统一公布。铁道部根据需要适时对目录范围进行调整。

第三条 凡在中华人民共和国境内生产并销售列入目录产品的企业，应当向铁道部申请取得“铁路运输安全设备生产企业认定证书”（以下简称“认定证书”）。取得认定证书的企业名录，由铁道部统一公布。

第四条 申请认定证书的企业应具备以下条件：

（一）有按照国家规定标准检测、检验合格的专业生产设备；（二）有相应的专业技术人员；

（三）有完善的产品质量保证体系和管理制度；

（四）近3年内无产品质量责任事故。

第五条 申请认定证书时应提交下列材料：

（一） 行政许可申请书；

（二）营业执照（副本）；

（三）铁路运输安全设备生产企业认定审查表；

（四）专业生产设备、工艺装备及计量器具规格、名称、数量明细表；

（五）企业从事相关设备研发、设计和生产制造、检验等专业的技术人员名单、技术职务（称）、技术等级、所学专业和所从事的专业等资料；

（六）企业质量保证体系和企业质量管理制度等资料；

（七）技术标准或技术条件、设计图纸和工艺文件明细表；

（八）与所生产的产品相关的国家技术标准全文或有关条款内容；

（九）详细的技术说明（属知识产权保护的技术可注明后略去）；

（十）已通过科技成果鉴定或技术审查的，还需提供相应的鉴定证书和审查意见；

（十一）法律法规要求的其他材料。

行政许可申请书、铁路运输安全设备生产企业认定审查表采用格式文本。格式文本由铁道部提供。

第六条 铁道部行政许可管理机构负责受理企业申请，作出是否受理的决定，并出具加盖铁道部行政许可专用章和注明日期的书面凭证。受理的，将申请材料转交铁道部运输局进行审查；不予受理的，应向企业说明理由。

第七条 铁道部运输局审查申请材料后，基本符合认定条件的，书面通知企业到符合国家规定条件并经铁道部认可的专业检测、检验机构进行一次性产品质量检测、检验。认为需要经过专家评审的，可聘请专家评审。

第八条 专业检测、检验机构检测、检验完毕后应将检测、检验报告转送铁道部运输局。

第九条 经审查合格的，铁道部作出准予行政许可的决定；不合格的，铁道部作出不予行政许可的决定，说明理由并及时送达申请企业。

第十条 铁道部应自受理企业申请之日起20日内作出行政许可决定；20日内不能作出决定的，经铁道部负责人批准可延长10日，并将延长期限的理由告知企业。

产品检测、检验和专家评审时间，不计算在前款规定期限之内。

第十一条 铁道部作出准予行政许可的决定，应自作出决定之日起10日内向申请人颁发认定证书。

第十二条 认定证书应注明有效期限。有效期届满，企业要继续生产的，应在有效期满60日前向铁道部提出延期申请。

第十三条 企业地点、名称发生变化的，应向铁道部申请办理认定证书变更手续。

第十四条 铁道部对取得认定证书的企业，应加强监督检查。监督检查不合格的企业，应进行整改，并在60日内向铁道部提出复查申请。复查申请需提供的材料由铁道部在作出整改决定时书面通知企业。

第十五条 监督、检查的主要内容包括：

（一）获得认定证书的企业应具备的条件；

（二）产品应具备的功能和应符合的标准；

（三）产品实际运用质量情况；

（四）证书使用情况；

（五）法律法规规定应实施监督检查的其他情形。

第十六条 取得认定证书的企业有下列情形之一的，铁道部可以撤销其认定证书：

（一）涂改、出租、出借、转让认定证书；

（二）在铁道部产品质量监督抽查中，抽查不合格、复查仍不合格，或连续两次抽查不合格；

（三）在监督检查中不合格、复查仍不合格，或逾期不申请复查；

（四）因产品质量导致重大事故，造成恶劣后果和严重影响的；

（五）依法可以撤销的其他情形。

被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应予以撤销。

第十七条 取得认定证书的企业有下列情形之一的，铁道部应注销其认定证书：

（一）不再生产认定证书中规定产品的；

（二）企业生产条件或相关产品技术标准发生重大变化，生产企业需重新申请许可的；

（三）认定证书有效期满，未继续提出申请或申请未获许可的；

（四）认定证书所列产品不再实行认定证书管理的；

（五）企业依法终止的；

（六）认定证书依据本办法需要变更的；

（七）法律法规规定应注销的其他情形。

第十八条 对被撤销认定证书或连续两次审查不合格的企业，在2年内不再受理其申请。

第十九条 专业检测、检验机构必须保证检测、检验结果的真实性，对所作出的结论承担法律责任。

第二十条 专业检测、检验机构不得从事制造和参与认定证书许可的产品的制造、销售等经营性活动，不得与认定证书的申请企业有关联关系。

第二十一条 专业检测、检验机构违反本办法第十九条、第二十条规定的，铁道部责令其改正；情节严重的，停止其承担检测、检验的资格。

第二十二条 《铁路运输安全设备生产企业认定实施细则》、《铁道部认可的专业检测、检验机构名录》另行发布。

第二十三条 本办法由铁道部负责解释。

第二十四条 本办法自2005年4月1日起施行。


附件：1.铁路运输安全设备产品目录
2.铁路运输安全设备生产企业认定审查表




讨论刑法中洗钱罪的犯罪构成

刘成江


　　我国刑法中的犯罪构成，是指我国刑法规定的某种行为构成犯罪所必须具备的主观要件和客观要件的总和。按照我国刑法犯罪构成的一般理论，犯罪必须具备犯罪主体、犯罪的主观方面和犯罪客体、犯罪的客观方面四个共同要件。洗钱罪的犯罪构成也不例外。
　　一、犯罪主体
　　所谓犯罪主体，是指实行犯罪行为，依法对自己的罪行负刑事责任的人。就洗钱犯罪而言，新修订的《刑法》将洗钱罪的主体要件明确规定为自然人和单位，即对毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪和走私犯罪的违法所得及其产生的收益的来源和性质进行掩饰和隐瞒的个人或单位。洗钱罪的主体只能是“上游犯罪”行为人以外的与之没有共犯关系的自然人或单位。
新《刑法》第17条第2款规定:已满14周岁不满16周岁的人，犯故意杀人、故意致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投毒罪的，应当负刑事责任。这一规定并未包括洗钱罪，故已满14周岁不满:6周岁的人不能成为洗钱罪的主体。
　　二、犯罪的主观要件
　　犯罪的主观要件，即罪过，是犯罪人在实施犯罪时所持的心理态度。从我国《刑法》的规定看，洗钱罪的主观要件，一般认为应是故意，即行为人实施洗钱犯罪行为，主观上明知清洗的是“上游犯罪”的犯罪所得，并且以掩盖、隐瞒犯罪所得的来源和性质为目的。
　　三、犯罪客体
　　任何犯罪行为，都指向一定的客体。根据我国《刑法》的规定，洗钱犯罪侵害了国家的金融管理秩序，它的本质特征是通过金融手段掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益的来源和性质，其直接后果是破坏了国家的金融管理秩序。其次，它妨碍了国家司法活动的正常进行，它对犯罪所得及其产生的收益性质和来源的掩饰和隐瞒，无疑给犯罪的侦查设置了障碍。
　　四、犯罪的客观方面
　　犯罪的客观方面，是指刑法所规定的、构成犯罪在客观上必须具备的危害社会的行为和由这种行为所引起的危害社会的结果。洗钱犯罪是一种行为犯，根据新刑法的规定，行为人构成此罪须在客观上实施了法律规定的行为，具体包括:
　　（一）．提供资金帐户。即为黑钱提供银行帐户，或把本单位的帐户提供给犯罪分子使用。
　　（二）．协助将财产转换为现金或金融票据。即将违法所得及其收益从实物或票据形式兑换成现金或者将现金通过证券市场等兑换为金融票据。
　　（三）．通过转帐或其它结算方式协助资金转移。即通过汇票、本票、支票、汇兑等金融结算业务，掩饰、隐瞒犯罪所得的性质和来源。
　　（四）．协助将资金汇往境外。即提供各种便利条件，将犯罪所得及其收益或清洗过的钱汇往境外。
　　（五）．以其他方式掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益的性质、来源。即通过以上4种方法以外的其他方法进行洗钱，包括将清洗过的钱放到合法或基本合法的经济活动中进行再投资的行为。例如用清洗过的钱从事证券、期货、房地产等投资或者成立商事公司等活动。
　　只要行为人实施了上述五种行为方式中的任何一种，不管犯罪分子是否达到了掩饰、隐瞒违法所得及其收益的性质和来源的目的，都构成洗钱罪。
　　从洗钱的过程和手段上讲，洗钱活动大致分为三个阶段。第一个阶段是“放置阶段”。这是洗钱的第一步，也是风险最大，最为暴露、最易被警方发现的阶段。其主要手段是通过金融机构或者非金融机构处置、转移黑钱，在最初的环节上掩盖黑钱的来源去向，将其转换为合法的形式;第二阶段是“离析阶段”。即反复使用多种交易方式，将处置过的黑钱或用黑钱购买的资产、金融证券进行再处置，使其非法来源更具隐秘性，难以侦查;第三个阶段是“归并阶段”。即将经过漂洗的犯罪收益“融合”到其他合法生意或者先前的正当积累中，完成黑钱的漂白清洗过程。
　　在洗钱过程中的不同阶段，犯罪分子都充分利用现代科技手段以及国家在金融管理方面的漏洞。比如，在比利时、美国，陆续出现了一些所谓的“电信金融公司”或“票据交换公司”，专门利用现代电子系统，精心设计出巧妙的转帐技术。这些公司每天可经手上万亿美元的资金转移，其速度之快，在辗转之间，使人无法再查出最原始的票据签发人和受益人身份，大大助长了洗钱犯罪活动。1995年底，香港审结了一起涉及9350万美元的洗钱大案。此间，警方聘请了富有调查洗黑钱经验的资深会计师带领30名专业会计，花了整整一年的时间，才将堆积如山的银行文件、帐目清理出头绪。据国际刑警组织提供的最新资料，“事实证明犯罪分子试图在法律还不完备之前，利用新技术开始进行上网洗钱交易。我们必须在犯罪分子之前想出对策，以打击这类犯罪活动。”根据司法实践及国外侦查洗钱犯罪的成功经验归纳之，洗钱主要有以下几种具体方式方法:
1、利用储蓄机构，将犯罪收入以现金方式直接存入银行或其他金融机构。一般用来清洗数额不是很大的赃钱。
2、通过开设日常需大量使用现金的饭店、歌舞厅等娱乐场所，将非法收入混入合法收入之中。
3、用非法获取的现金购置不动产，以不动产订购业务为名，制造表面看来有合法收入来源的假象。
4、利用证券业务。犯罪组织通过证券业务活动可将非法资金转换为高流动性的资产，同时通过不记名支票的手段可以达到隐匿姓名的目的。
5、购买黄金、珠宝等对犯罪所得加以转换或掩盖。艺术品、邮票等其他收藏品也成为洗钱者将大量的现金转换为不惹人注目资产的载体。
6、利用发展中国家监管不完善的金融市场进行洗钱。由于发展中国家资金短缺，对资金流动的监管比较薄弱，黑钱以投资的名义很容易进入这些国家，然后再以公开方式提走。
7、在银行保密制度较严的国家开设帐户，存入现金。
8、投资开办公司、实体等作为洗钱的工具。
9、利用对外贸易，以高昂的价格购买某种劣质产品或者废品、废料等，将钱汇往境外的“卖主”，将非法资金转移出去，使其披上合法的外衣。
10、利用专业人员。洗钱者以各种手段利用和收买证券经纪人、金融顾问、会计师和律师为他们提供咨询和包括诉讼在内的专业服务，其中某些专业人员甚至直接参与洗钱犯罪。
11、利用国际汇兑业务。随着国际汇兑业务的电子化，国际汇兑变得越来越方便、快捷。但由于国际间金融业务的规范尚不统一，洗钱者往往可以寻找空隙，利用国际汇兑业务转移黑钱。
12、利用赌博、购买彩票洗钱。


北安市人民法院 刘成江