中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令第45号
《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第204次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年五月十八日
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
第一条 为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十条第七项，制订本办法。
第二条 限制证券买卖是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。
限制证券买卖措施由中国证监会调查部门（以下简称调查部门）具体实施。
第三条 受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。
与当事人有关的其他账户包括：
（一）有资金往来的；
（二）资金存取人为相同人员或机构的；
（三）交易代理人为相同人员或机构的；
（四）有转托管或交叉指定关系的；
（五）有抵押关系的；
（六）受同一监管协议控制的；
（七）下挂同一个或多个股东账户的；
（八）属同一控制人控制的；
（九）调查部门通过调查认定的其他情况。
第四条 限制证券买卖措施包括：
（一）不得买入指定交易品种，但允许卖出；
（二）不得卖出指定交易品种，但允许买入；
（三）不得买入和卖出指定交易品种；
（四）不得办理转托管或撤销指定交易；
（五）调查部门认为应采取的其他限制措施。
第五条 调查部门限制证券买卖的时间不得超过15个交易日。案情复杂的，经批准可延长15个交易日。
第六条 调查部门实施本措施，应当制作《限制／解除限制证券买卖申请书》，经法律部门审核，报中国证监会主要负责人批准。
第七条 《限制／解除限制证券买卖申请书》应当载明以下事项：
（一）案由；
（二）受限账户的基本情况；
（三）采取限制／解除限制措施的原因；
（四）采取限制／解除限制措施的法律依据；
（五）限制措施的主要内容，包括受限账户名称、代码、限制品种、限制方式和限制期限。
同时，应当附带下列材料：
（一）证明调查部门正在对被调查事件当事人的证券违法行为进行调查的材料；
（二）证明受限账户基本情况的材料；
（三）证明受限账户符合本办法第三条规定的材料；
（四）调查部门认为受限账户符合采取限制／解除限制措施的原因的证据。
《限制／解除限制证券买卖申请书》应当经调查部门主要负责人签字批准、加盖公章。
第八条 实施限制证券买卖措施，调查部门应当向证券交易所、证券登记结算公司、证券经营机构等协助实施限制证券买卖的机构发出《限制／解除限制证券买卖通知书》。
第九条 《限制／解除限制证券买卖通知书》应当载明以下事项：
（一）实施依据；
（二）受限账户；
（三）限制方式；
（四）限制品种；
（五）限制期限；
（六）协助执行单位。
第十条 协助实施限制证券买卖的机构应当按要求及时、有效地执行限制措施。限制期满，应及时解除。
第十一条 调查部门应将实施限制证券买卖措施的情况通知当事人或托管受限账户的证券经营机构。
当事人有权申请复议。复议期间，限制证券买卖措施不停止执行。
第十二条 限制期限届满前，需解除限制证券买卖措施的，经中国证监会主要负责人批准，可予以解除。
第十三条 根据需要，有关部门可对限制证券买卖情况予以公告。
第十四条 协助实施限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依有关法规追究责任。
第十五条 调查部门未按规定程序实施限制证券买卖措施的，将依法追究责任。
第十六条 本办法自公布之日起施行。
关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第63号
《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》已经2009年4月14日中国证券监督管理委员会第254次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年6月14日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○九年五月十三日
关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定
一、第三十六条第一款修改为：“首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。”
增加一款，作为第二款：“首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。”
增加一款，作为第三款：“首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对本办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。”
二、第七十二条第（二）项修改为：“公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。”
本决定自2009年6月14日起施行。
《证券发行上市保荐业务管理办法》根据本决定作相应修改，重新公布。
郑州市行政执法证件管理办法
河南省郑州市人民政府
郑州市人民政府令
第108号
《郑州市行政执法证件管理办法》业经2002年9月13日市人民政府第14次常务会议审议通过，现予公布，自2002年11月1日起施行。
市 长：陈义初
二○○二年九月十三日
郑州市行政执法证件管理办法
第一条 为加强行政执法证件管理，根据《河南省行政机关执法条例》及其实施办法的有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本市各级政府及其所属工作部门、执法组织行政执法证件的申领、发放、使用和管理，适用本办法。
第三条 本办法所称行政执法证件包括《河南省行政执法证》（以下简称执法证）和《河南省行政执法监督检查证》（以下简称监督证）。
执法证是行政执法人员身份及依法行使行政执法权的资格证明。
监督证是行政执法监督人员身份及依法行使行政执法监督权的资格证明。
第四条 市、县（市）、区人民政府是行政执法证件的发证机关。
市、县（市）、区人民政府法制机构负责本行政区域内行政执法证件的管理工作。
第五条 行政执法人员必须依照本办法规定取得执法证；未取得执法证，不得从事行政执法工作。
第六条 市、县（市）、区人民政府工作部门及其所属执法机构的行政执法证件，由该部门的法制机构或承担本部门法制工作的机构（以下统称法制机构）负责统一向同级人民政府法制机构申领并进行日常管理。
县（市）、区的行政执法证件由本级人民政府法制机构统一向市人民政府法制机构申领。
第七条 申请办理执法证，应当具备下列条件：
（一）属于行政执法机关和法律、法规授权执法组织或执法机关委托执法组织的在编人员；
（二）在行政执法岗位；
（三）经行政执法综合法律、专业法律知识培训考试和全面考核合格；
（四）忠于职守、文明执法、公正廉洁、遵守职业道德；
（五）市人民政府法制机构规定的其他条件。
前款第（三）项规定的综合法律知识培训由县级以上人民政府法制机构组织，专业法律知识培训由各工作部门会同同级人民政府法制机构组织。
第八条 下列人员可以申请办理监督证：
（一）县级以上人民政府及工作部门的负责人；
（二）县级以上人民政府法制机构及部门法制机构的工作人员；
（三）县级以上人民政府及其工作部门按照有关规定聘请的行政执法监督人员；
（四）市人民政府规定可以申请办理监督证的其他人员。
依法取得监督证的人员应当熟悉有关法律、法规、规章和行政执法业务。
第九条 申请办理行政执法证件应当填写行政执法证件申请表，经本部门负责人同意并加盖公章。申请办理行政执法证应当同时提交下列资料：
（一）申领理由、申领数量及申领人员的基本情况；
（二）所在单位编制文件；
（三）行政执法依据；
（四）其他应当提交的资料。
第十条 市、县（市）、区人民政府法制机构应自接到行政执法证件申请之日起5个工作日内进行审查。经审查，对不符合本办法规定的，应退回申请，并说明理由；对符合本办法规定的，应在15个工作日内核发行政执法证件。
第十一条 依法取得行政执法证件的人员应当在行政执法证件核准的范围内行使行政执法权和行政执法监督权。
第十二条 行政执法人员实施行政执法行为，必须向被管理人出示执法证；不出示执法证的，属于行政执法程序违法，被管理人有权拒绝。
行政执法监督人员开展行政执法监督检查工作，应当向被监督的单位或个人出示监督证。
第十三条 行政执法人员和行政执法监督人员应妥善保管行政执法证件。
行政执法证件遗失的，应按规定在市、县（市）、区人民政府法制机构指定的报纸上声明作废后申请补办。申请补办执法证件，应提交下列材料：
（一）所在单位同意补办的证明；
（二）遗失人关于遗失经过的书面说明；
（三）符合规定内容的遗失声明。
行政执法证件破损的，应持破损证件到原发放机关申请换发新证。
第十四条 行政执法证件实行年度审验制度。
未经审验的行政执法证件无效。
第十五条 行政执法证件年度审验时，对符合本办法第七条规定的予以审验，加盖年度审验印章。
在一个审验年度内，有下列情形之一的，市、县（市）、区人民政府法制机构予以暂缓审验，组织集中学习培训，经考试、考核合格的，对行政执法证件予以审验：
（一）两次以上被投诉，经查证属行政执法违法的；
（二）受到暂扣执法证件处理的；
（三）不文明执法情节严重的；
（四）依法被确认为行政执法错案主要责任人的。
第十六条 市、县（市）、区人民政府及其工作部门应建立健全行政执法证件管理制度，建立行政执法人员档案。
第十七条 依法取得监督证的人员，对行政执法违法行为有权当场制止、要求改正，情节严重的，可以向同级人民政府法制机构提出暂扣执法证的建议，并建议有关机关依法处理。
市、县（市）、区人民政府法制机构对提出的暂扣执法证的建议，应当及时作出处理决定；决定不予暂扣执法证的，应向建议人说明理由。被暂扣执法证的人员，暂扣期间不得上岗执法。
第十八条 禁止伪造、涂改、转让、出借行政执法证件。
第十九条 取得行政执法证件的人员调离执法岗位和辞职、退休、死亡或经政府法制机构会同所在部门考核不能胜任行政执法工作的，由所在部门法制机构收回行政执法证件，并送交市、县（市）、区人民政府法制机构。确实不能收回的，由所在部门在市、县（市）、区人民政府法制机构指定的报纸上声明作废。
第二十条 市、县（市）、区人民政府法制机构应对行政执法证件的使用、管理情况进行监督检查，发现违反本办法规定的，责令限期改正。在限期内拒不改正的，报同级人民政府同意，由市、县（市）、区人民政府法制机构给予通报批评。
第二十一条 持证人员有下列情形之一的，由市、县（市）、区人民政府法制机构报请同级人民政府同意，注销行政执法证件：
（一）涂改、转让、出借行政执法证件的；
（二）超越核准的范围使用执法证、监督证的；
（三）被处以刑罚或被劳动教养的；
（四）被开除或辞退的；
（五）利用行政执法证件进行违法活动的；
（六）其他需要注销的情形。
所在部门法制机构对注销的行政执法证件应及时收回，并送交同级人民政府法制机构。对不能收回的行政执法证件，由所在部门在市、县（市）人民政府法制机构指定的报纸上公告注销。
被注销行政执法证件的人员，三年内不得申领行政执法证件，不得在行政执法岗位从事执法工作。
第二十二条 伪造行政执法证件的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十三条 本办法自二ＯＯ二年十一月一日起施行。