中国证券监督管理委员会


关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会



各证券、期货交易所：
随着我国证券、期货市场的规范和发展，各交易所的规章制度逐步完善，监管能力不断提高，市场行为渐趋规范，稽查工作有所加强。为贯彻国发〔1995〕22号文件、〔1996〕10号文件和全国证券、期货监管工作会议精神，进一步做好证券、期货交易所稽查工作，现通知
如下：
一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着监管市场运作，查处违规行为的繁重任务，其目的就是保
障证券、期货市场参与者的合法权益，维护市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议
事日程，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。
二、明确交易所稽查工作的职责。交易所的稽查工作既有事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。同时，稽查工作
还应在交易所内部整体监督制约机制中发挥重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能够防止突发事件的发生，防患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查处理；监督
交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。
三、加强稽查机构建设，从组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于5人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年9月底之前设立。各交易所要加强对
稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规
则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我
会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各
交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向
我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司
违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有
关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。







1996年6月14日
天津市政府


批转市交委拟订的《天津市公路货物运输管理办法》（试行）
天津市政府


通知
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
市人民政府同意市交委拟订的《天津市公路货物运输管理办法》（试行），现转发给你们，望贯彻执行。执行中的有关问题，请与市交委联系。

天津市公路货物运输管理办法（试行）
为改进公路货物运输管理，适应城乡商品流通和四化建设需要，维护运输市场秩序，促进公路运输事业的发展，根据国家有关规定，结合我市具体情况，制定本办法。

第一章 总 则
第一条 公路运输要坚持计划经济为主、市场调节为辅的方针，实行多家经营，发展多种经济形式。要以国营企业为骨干，充分调动交通部门和非交通部门、国营和集体企业发展公路运输的积极性，同时，允许城乡个人或联户购置机动车辆、拖拉机从事运输。
第二条 凡在本市范围内从事公路货物运输、装卸、搬倒、起重、打包、联运服务、代办托运（以下简称公路货物运输）的企业（含中央和外省市驻津单位及军用车辆参加营业运输的）、联户和个人，以及各种运输工具，均应执行本办法。
第三条 天津市交通局是公路运输的主管部门（以下简称交通部门），负责本办法的组织实施，并设立天津市公路运输管理处，统一管理全市公路运输。
各郊区、县要设专管公路运输的行政机构，其形式由郊区、县自定；塘沽区、汉沽区、大港区设公路运输管理所；其他市区由市交通局设立公路运输管理所。上述部门负责本区、县公路运输的组织管理，业务上均受市交通部门领导。
货运量较大、货运汽车较多的局，要设有相应的专职管理机构和人员，加强内部运输管理，并协助交通部门贯彻实施本办法。

第二章 营业运输
第四条 凡从事公路货物运输，对外发生各种方式运杂费结算，取得营业收入的，均为营业运输。
第五条 凡从事营业运输的国营企业、集体企业和城镇个人，均应申请工商登记，由工商行政管理部门批准，发给营业执照后方可开业。在申请工商登记时，须经当地交通部门按有关规定审核，并签署意见。农民个人或联户的机动车辆和拖拉机从事营业运输，须持所在村村民委员会的
证明，向所在地工商行政管理部门申请登记，分别经区、县工商行政管理部门审查核准，发给营业执照后，方可经营。常年经营的，发给营业执照，临时经营的，发给临时营业执照。
凡从事营业运输的车辆、驾驶员，须经公安部门检查、考试合格，领取牌照，联户和个体户的机动车辆，还须向中国人民保险公司天津分公司投保第三者责任险和运输责任险（拖拉机按津政发〔1984〕163号文件的有关规定办理）。国营和集体运输业也要积极参加保险。
第六条 凡从事营业运输的企业、联户和个人，均须依法纳税，并按规定缴纳养路费和运输管理费。
公路货物运输管理费，按营业额征收1％，分别由市、区、县交通部门核收（区、县所属从事营业运输的单位和个人，由区、县交通部门核收，市属企业、驻津单位等从事营业运输，由市交通部门核收），专款专用，年终结余按规定分别上缴市、区、县财政。跨省市、跨县运输的运输
管理费，由货源起运地核收。

第三章 运输分工
第七条 各运输企业或个体运输业的经营范围，要有适当分工，各负其责。
交通部门的运输企业，面向社会，为各行各业服务，主要承担重点物资、大宗物资和车站、港口集散物资以及抢险、救灾、军用物资等的运输任务。
非交通部门的运输单位，主要承担本单位、本局系统的运输任务。在交通部门组织下，也可承运其他物资。
农村乡镇、联户和个人的汽车、拖拉机从事营业性货物运输的，主要承担当地农副产品和农村生产、建设、生活物资的运输，也可以进行长途运输。进行其他运输的，由交通部门统筹组织、平衡。
城市街镇的公路货物运输单位、联户和个人，主要为城镇工商业及居民零星物资运输服务，当地交通部门应加强组织，提供方便，给予指导。
不符合上述规定的，交通部门有权进行适当限制。
第八条 为使货畅其流，加快商品流通，公路货物运输要打破部门界限和地区封锁，组织合理运输和直达运输。任何单位和个人不得滥用职权，划地为牢，垄断货源。

第四章 运价和结算凭证
第九条 运价的制订和调整，由交通部门根据国家和我市物价政策提出方案，经市人民政府或物价部门批准后实行。
第十条 公路货物运输，必须执行天津市货物运价等有关规定。
第十一条 公路货物运输取得营业收入的运杂费结算，均须使用有税务专用章的公路货物运输结算凭证，凭以报销。各级银行和财会人员应严格监督执行。
第十二条 公路货物运输结算凭证，由市税务、交通部门共同制订和监督管理，由市交通部门统一印制。区、县所属单位或个人，由区、县交通部门按营业执照并根据当地情况发放。市管企业、驻津单位等，由市交通部门发放。
结算后的凭证存根和附件，由结算单位负责保管备查。

第五章 运行管理
第十三条 凡在市内进行货物运输的汽车，均需携带本单位签发的行车路单，作为行车依据，以备检查，并作为统计完成任务的原始记录。驾驶人员对未签发路单的运输任务，可拒绝执行。
第十四条 为节约能源和运力，有利于互相配载，减少车辆空驶，凡出市的货运机动车，需持有市交通部门规定的行车路单。行车路单由区、县交通部门签发，区、县交通部门在签发行车路单时，要简化手续，方便运输。
第十五条 上述行车路单，由交通部门统一印制发放。
第十六条 农民个人或联户用购置的机动车辆和拖拉机从事非营业性运输，为农业生产及农民生活服务，运送向国家交售或到市场出售的农副产品，持乡政府证明即可运送。

第六章 联合运输和联营运输
第十七条 各部门要认真贯彻国务院有关部、委关于搞好联合运输的通知，搞好各种运输方式的衔接。凡港口、铁路、大宗物资集散点及大型厂、库，应积极组织由产、供、运、销、储及有关单位参加的联合办公，以沟通情况，协调关系，简化手续，方便服务，统一安排集散运输，加
速物资周转。
第十八条 交通部门的运输企业，对港口、车站集散物资及运输量较大的工厂企业，应积极实行包运制和合同运输，承托双方应相互承担经济责任，严格按照合同法的规定执行。
非交通部门的运输企业，也应积极推行包运制和合同运输。
第十九条 要积极发展联运服务事业，既为货主代办托运，又为运输企业组织货源，并积极开展各种运输方式的联运，方便货主，节省费用。联运服务部门应积极加强与外省市联运服务部门之间的协作，互相代理业务。联运服务部门经办业务，可收取一定的手续费。
要大力开办零担班车业务，便利商品流通，促进农村商品生产的发展。
第二十条 从事营业运输的企业、联户和个人，在自愿、平等、互利的原则下，可实行各种方式的联合经营，各级交通部门应积极扶持和指导，以提高经济效益。

第七章 计划与统计
第二十一条 公路货物运输，应加强计划管理，交通部门应定期召开计划平衡会议，落实国家重点物资的运输任务；按经济合理、平等互利的原则，协调跨地区运输任务；组织运输业之间互相交换对流货源，提高车辆实载率。
第二十二条 各有车单位须按系统向交通部门报送统计部门规定的有关统计报表。
农村乡镇及联户、个体户，参加营业运输完成任务的情况，由当地交通部门汇总统计。

第八章 安全与质量
第二十三条 各运输企业要依照“安全生产、质量第一”的原则，制定服务标准，建立健全各项规章制度。
运输职工要严格遵守安全操作规程，坚持运输服务质量标准，防止货损事故，严禁野蛮装卸。
货主可在合理运输前提下择优托运。
第二十四条 驾驶人员要认真遵守交通规则，服从公安、交通等部门的监督管理。
第二十五条 从事公路货物运输，均须严格遵守国家关于控制、限运、禁运、检疫等有关规定。

第九章 检查与奖惩
第二十六条 交通部门应会同工商行政管理、公安、税务、物价等部门，加强对运输市场的管理与检查，对模范遵章守法和揭发检举违章运输有突出表现的单位和个人，应给予表扬和奖励。对违犯本办法者视情节轻重按下列规定处理：
1．凡违犯本办法第二章各条和第四章第（十）条者，应会同有关部门按有关规定处理。
2．凡违犯本办法第（十一）条者，除没收非法所得外，并按营业额处以10％至30％的罚款。
3．凡违犯本办法第五章各条者，分别给予批评教育，返回补取行车路单，凡经多次教育仍不改正的单位和个人，停止出市一至三个月。
4．对扰乱运输秩序、不听劝阻者，给予批评教育，情节严重者，处以罚款。对围攻污辱、殴打运管人员的，由公安机关处理，构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第二十七条 罚款和没收非法收入，一律使用财政局监印的收据，并将罚没款按规定上缴财政。
第二十八条 交通、公安、公路等部门可根据情况，设置联合检查站，实行联合监督检查。除交通、公安、公路部门外，未经市人民政府批准，任何单位都不准在公路上设卡、拦车检查。
运输管理人员在执行检查任务时，必须持有交通部门颁发的证件，佩戴统一标志。
第二十九条 交通部门要建立健全各项工作制度，管理人员要遵纪守法。对利用职权谋取私利，给国家、集体、个人经济造成损失的，应根据情节，分别给以行政处分或经济制裁，构成犯罪的，提请司法机关依法处理。

第十章 附 则
第三十条 本办法自颁布之日起实行。



1984年10月9日