四川省人民政府


四川省地方各级国家行政机关公文处理试行办法（修改本）
四川省人民政府


第一章 总 则
第一条 国家行政机关的公文，是传达、贯彻执行党和国家政策、法令，请示和答复问题，指示和商洽工作，报告情况，交流经验的一种重要工具。正确运用这种工具，对于提高机关工作效率，更好地为社会主义现代化建设服务，具有重要作用。
第二条 公文应力求精减，注意实效。各级国家行政机关的工作人员，特别是领导干部，应经常深入实际，联系群众，调查研究，发扬实事求是、认真负责的作风。反对脱离实际，脱离群众，凡事依赖公文，依赖行政命令办事的官僚主义、形式主义和文牍主义作风。
第三条 各级国家行政机关必须根据“统一领导，分级管理”的原则，明确各部门职责分工，简化手续，减少层次，提高处理公文的质量和效率。
第四条 各级国家行政机关的公文处理工作，必须确保党和国家的机密，严格执行保密制度，定期进行保密检查，保证不失密、不泄密。

第二章 公文种类
第五条 国家行政机关常用的公文主要有以下几种：
一、命令、令、指衣照法律规定，县以上地方各级人民政府，在本行政区域内，发布地方性法规，规定重大的强制性行政、经济措施，任免、嘉奖、惩戒有关人员，用“命令”、“令”。
发布经济科研等方面的指示性和规定性相结合的措施或要求，用“指令”。
二、指示：对下级机关布置的重要任务，阐明工作活动的指导原则，用“指示”。
三、批复：回答下级机关的请示，用“批复”。
四、通知：印发上级机关的文件，批转下级机关的报告、纪要，任免国家机关工作人员，传达领导指示和要求下级机关执行或知道的事项，用“通知”。
平行机关或不相隶属的机关之间，需告对方协同办理或知道的事项，也可以用“通知”。
五、通报：推广经验，表扬好人好事，制止违法乱纪行为，批评缺点错误，需要有关单位或人员周知的，用“通报”。
六、报告：向上级机关汇报工作或对上级交办的事项回报处理结果，用“报告”。
七、请示：请求上级机关在工作上给予指示，或要求审核、批准某一事项，用“请示”。
八、布告、公告、通告：对人民群众公布应当知道或应当遵守的事项，用“布告”；向省内外公布重大事项，用“公告”；在一定范围内，对人民群众或机关团体公布应当知道或者应当遵守的事项，用“通告”。
九、决定、决议：对某些问题或者重大行为做好安排，用“决定”；经过会议讨论通过，要求贯彻执行的事项，用“决议”。
十、函：平行机关或不相隶属的机关之间，商洽工作，答复询问、请求，用“函”；商洽、询问和答复某些事务性问题，可使用“便函”。
上级机关对下级机关有所询问的时候，也可以用“函”。

第三章 公文格式
第六条 国家行政机关的公文，除综合报告外，应当一文一事。“报告”和“请示”应分开使用，不要在报告中夹带请示。
第七条 公文一般应有标题，公文标题应简明扼要概括公文的主要内容，通常由发文机关、公文的主要内容和公文种类三部分组成，如“四川省人民政府关于＋＋＋＋＋＋的通知”、“四川省＋＋厅关于＋＋＋＋＋＋的请示”。
内容简短的公文，也可以不列标题。
第八条 公文应当恰当确定主、抄送机关。主送机关指按照文件的要求，需要对方办理或遵照执行的机关；抄送机关只限于同文件内容有关，需要对方协作的机关。除了几个机关联合发布的公文和上级机关对下级机关发布的命令、指示、通知等，可以主送两个以上的机关外，在一般情
况下，一件公文只应主送一个主办机关，特别是向上级机关的请示，应只主送一个机关。
第九条 发文应由发文机关的办公厅（室）统一编号。
几个机关联合发文，只编主办机关的发文号。
第十条 国家行政机关的公文，必须加盖发文机关的印章。
第十一条 公文内容涉及国家机密的，应根据机密程度，在文件标题左上角分别注明“绝密”、“机密”、“秘密”字样。公文内容在时间上要求紧急的，应根据紧急程度，在文件标题左上角分别注明“急”、“特急”字样。确定机密等级和紧急程度应实事求是。不要任意扩大密件和
急件的范围。
第十二条 会议通过的文件，应在标题下注明会议名称和通过的日期。
第十三条 公文有附件的，应作为公文的组成部分，在本文末尾、发文年月日前面，注明附件的名称和件数。
第十四条 公文书写一律从左自右横写、横排，公文内引用的数字，除编号、统计表、计划表、序号、专门术语和其他必须用阿拉伯数码的以外，一律用汉字书写。
表明公文条款所用的数字，条与条、款与款的序数用字，前后应当一致。
第十五条 县以上国家行政机关的公文分“文件”和“函件”两种。
发布带方针、政策性的通知、决定，批转各地区、各部门的经验、报告，以及向国务院请示报告，一般用“文件”；商洽、询问或答复请示事项用“函件”。

第四章 行文关系
第十六条 省人民政府一般只对省府各工作部门，各市、州、县（市）人民政府和各地区行政公署行文；县以下机关单位，由县（市）人民政府结合当地实际情况，组织传达贯彻。
省人民政府根据工作需要，也可以普遍或个别向县以下机关、单位行文。省人民政府下发的通行公文，一般在文件上注明“此件印发至县以上厂矿企事业单位”、“此件印发到农村人民公社”，或采取登报不另行文的方式下达，或登报以后只印发少量文件供各地存档。
第十七条 各市、州人民政府和各地区行政公署的请示事项，属于带全局性的重大问题和方针、政策问题，或按照法律、法令规定必须报省人民政府审批的问题，直接向省人民下放行文；属于具体业务问题和例行报批文件，直接送各业务主管部门研究处理。各业务主管部门处理不了的
，应当提出意见，转报省人民政府审批。
各县（市）人民政府向省人民政府请示，一般应报所在市、州人民政府或地区行政公署；必要时，由市、地、州提出意见转报省人民政府。
第十八条 省府各工作部门向省人民政府的请示，一般应征求主管口的意见。涉及其它部门工作的问题还应征求该部门的意见，联名或附上该部门的书面意见，一并报省府审批。
无相关部门意见的请示报告，必要时得退回报文单位，重新办理。
第十九条 省府各工作部门对即定方针、政策、计划和在自行职权范围内的问题，可以同各市、州、县人民政府和地区行政公署的业务部门相互行文；也可以根据省人民政府的授权和有关规定，答复各地请示省人民政府的有关业务问题。
省府各工作部门的职能处、室一般不对外行文。
第二十条 平行和不相隶属的机关之间，为了联系、商洽工作，可以互相行文。
第二十一条 省人民政府办公厅传达省府的指示、决定和处理日常事务，可以向省府各工作部门，各市、州、县人民政府和各地区行政公署及其办公厅（室）行文。各地区、各部门的办公厅（室）就类似问题也可向省府办公厅行文。
第二十二条 公文处理一般应坚持不越级行文的原则，但下列文件可以越级：1．对直接上级的检举控诉材料；2．因时间特别紧急，不允许逐级转递的材料；3．对直接上级的指示有意见，经反映无效，需要越级陈述意见的材料。
第二十三条 向上级机关的请示，一般不应抄送同级和下级机关；向下级机关布置工作的文件，重要的应抄送上级机关，但不能以抄送代替请示。
第二十四条 各机关、单位报送文件，应送收文件机关的办公厅（室），除领导指定直送的文件以外，一般不要直接送领导同志个人。
第二十五条 国务院文件一般以省人民政府的各义下达贯彻执行。国务院部门的文件，一般以部门的名义下达贯彻执行。
第二十六条 翻印转发省人民政府的文件，除绝密件外，县（市）由所在地区行政公署或市、州人民政府批准；各市、地、州由市长、专员、州长批准；省府各工作部门由省级各主管口领导同志批准。翻印时请注明翻印的机关、名称、时间和份数。

第五章 办 文
第二十七条 国家行政机关的收文，应由办公厅（室）统一登记。凡是需要办理的公文，应当根据文件的内容和性质，送请领导人批示或者交有关部门研究办理。涉及几个部门需要协商办理的公文，交办时应指定主办单位。
第二十八条 省府各工作部门对省人民政府交办的文件和各市、地、州直送各业务主管部门的文件，应积极主动办理。属于各部门职权范围内的问题，可以用部门的名义直接答复，必须由省府决定的问题，应代拟稿，送省府审批下达。
第二十九条 起草公文文稿，内容应符合党和国家的方针、政策，并注意政策的连续性防止自相予盾，相互抵触。文字应力求简练、通顺，正确使用标点符号。引用上级机关的文件，应写出被引用文件的标题。重要文稿的起草领导干部应亲自动手。
第三十条 各部门代省府起草的文稿，凡涉及其他部门或者地区的问题，主稿部门应动征求有关部门和地区的意见，严格执行文稿会签制度，会签中如经反复协商仍不能取得一致意见时，应将协商经过和各方面的意见，如实向上级机关反映。
未经会签的文稿，必要时退回主稿部门重新办理。
第三十一条 建立并认真执行公文催办制度，定期检查公文的办理情况。凡十天以上不能办理结案的公文，应当向来文单位或交办机关说明原因。
第三十二条 各级国家行政机关的办公厅（室）应当协助领导认真做好公文的审核把关工作，审核把关的重点是：
1．是否需要行文；
2．文稿内容是否符合党和国家的方针、政策、法律、法令；
3．文稿提出的要求和措施是否明确具体、切实可行；
4．涉及其他部门或者地区的问题是否协商一致；
5．是否符合本办法的有关规定。
第三十三条 各级国家行政机关应配备一定数量的文书处理工作人员，并保持相对稳定。
第三十四条 各级国家行政机关的发文，必须由各该单位的领导同志签发。但下列问题可以授权秘书长、副秘书长或办公厅（室）主任签发。1．机关办公会议集体讨论决定的事项；2．机关领导同志明确指示同意办的事项；3．机关日常事务和例行公务方面的事项。
签发文件，意见应明确、肯定，并签署姓名；要使用毛笔或钢笔，不要使用铅笔、红笔或圆珠笔，并要求签在公文装订线右侧。
第三十五条 各级国家行政机关的公文、书写、印刷必须清楚，校对准确，不错漏页码。
第三十六条 各级国家行政机关的发文，由办公厅（室）统一登记，封发前应进行检查，防止错漏。投递应迅速、准确、并应根据公文的机密程度，在登记、传送方面采取相应的保密措施。
第三十七条 各级国家行政机关应按国家档案部门的规定，由文书处理工作部门立卷，对反映本机关主要工作活动的文件，教应收集、整理、归档。
第三十八条 本办法根据国务院办公厅发布的《国家行政机关公文处理暂行办法》修改，过去的规定凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。



1981年8月20日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕8号



　　　 现公布金融行业推荐性标准《期货经纪合同要素》（JR/T 0100—2012），自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 中国证监会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年1月31日


附件：《期货经纪合同要素》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130208520624219720.doc




ICS 03.060
A11
备案号JR
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0100—2012


期货经纪合同要素
The elements of futures brokerage contract


2013 - 01-31发布
2013 - 01 - 31实施
中国证券监督管理委员会 发布

目 次
前言 II
1　范围 1
2　术语和定义 1
3　期货交易风险说明 3
4　客户须知 4
5　开户申请 4
6　合同订立前的说明、告知义务 5
7　委托 5
8　保证金及其管理 5
9　交易指令的类型及下达 5
10　交易指令的执行与错单处理 5
11　通知与确认 5
12　风险控制 5
13　交割与套期保值 6
14　信息、培训与咨询 6
15　费用 6
16　合同生效与变更 6
17　合同终止与账户清算 6
18　免责条款 6
19　争议解决 6
20　其他 6

前 言
本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国期货业协会、中国证监会期货监管二部、广发期货有限公司、国泰君安期货有限公司、华泰长城期货有限公司、银河期货有限公司、格林期货有限公司。
本标准主要起草人：刘铁斌、姜萍、潘祜、刘忠会、林书恒、肖辉、万晓鹰、宋珊珊、胡卫宁、张君君、王伟、李江、马文杰、孙会、运永恒、王曦等。

期货经纪合同要素
1　范围
本标准规定了期货经纪合同制定的必备要素,用于指导期货公司制定期货经纪合同。
本标准适用于期货公司与客户签署参与在中华人民共和国境内期货交易的《期货经纪合同》。

2　术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1　
期货市场　futures market
进行期货交易的场所，由远期现货市场衍生而来，是与现货市场相对应的组织化和规范化程度更高的市场形态。广义上的期货市场包括期货交易所、期货公司和客户等参与者，狭义上的期货

市场一般指期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所。
2.2　
期货交易所　futures exchange
依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的

法人。
2.3　
期货公司 futures company
依照《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》规定设立的经营期货业务的金融机构。
2.4　
客户　investor
委托期货公司从事期货交易的机构或个人。
2.5　
中国期货保证金监控中心　China Futures Margin Monitoring Center Co.,Ltd
经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人，接受中国证监会领导、监督和管理。主要职能为：建立和完善期货保证金监控、预警机制，及时发现并向监管部门报告影响期货

保证金安全的问题；为期货投资者提供有关期货交易结算信息查询及其他服务；代管期货投资者保障基金，参与期货公司风险处置；负责期货市场运行监测监控系统建设，并承担期货市场运

行的监测、监控及研究分析等工作；承担期货市场统一开户工作；为监管机构、交易所等提供信息服务；中国证监会规定的其他职能。
2.6　
从事中间介绍业务证券公司　introducing broker
接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的证券公司。
2.7　
期货从业人员 futures practitioners
根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员为：期货公司的管理人员和专业人员、期货交易所的非期货公司结算人员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员、期货投资咨询机

构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员、中国证监会规定的其他人员。
2.8　
期货交易 futures trading
采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
2.9　
期货保证金 futures margin
客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
2.10　
期货保证金账户 futures margin account
期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。
2.11　
期货结算账户 futures settlement account
客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户。
2.12　
期货合约 futures contract
由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。
2.13　
交易指令 trading order
客户下达给期货公司的指令，一般包括交易品种、合约到期月份、开平仓、买卖方向、数量、买卖价格等内容。
2.14　
开仓　open a position
客户新买入或新卖出一定数量的期货合约。
2.15　
平仓 close a position
期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。
2.16　
持仓 open interest
客户开仓后尚没有平仓的期货合约。
2.17　
强行平仓 forced liquidation
按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施，其目的是控制期货交易风险。强行平仓分为两种情况：一是交易所对会员持仓实行的强行平仓；二是期货公司对其客户持仓实行

的强行平仓。
2.18　
套期保值 hedging
为了规避现货价格波动的风险，在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关、数量相等或相当、方向相反、月份相同或相近的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏

冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。
2.19　
结算 clearing
根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转。
2.20　
交割 delivery
合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
2.21　
手续费　fee
客户买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用。
3　期货交易风险说明
3.1　明确期货公司应向客户提供《期货交易风险说明书》，提示客户从事期货交易发生的损失有可能超过存放在期货公司的所有保证金，客户应阅读并确认。
3.2　《期货交易风险说明书》揭示的风险应包括但不限于以下风险：
a) 保证金不足或违反交易规则被强行平仓的风险；
b) 市场出现极端情况或政策、法律法规、交易所规则变化时价格波动的风险；
c) 利用信息技术系统进行期货交易时存在的风险；
d) 其他非期货交易所或者期货公司所能控制的原因所导致无法正常交易的风险。
3.3　应提示客户不遵守中国证监会关于期货保证金安全存管规定的风险。
3.4　应向客户明示，《期货交易风险说明书》无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形。
4　客户须知
4.1　明确期货公司应向客户提供《客户须知》，告知客户从事期货交易应知晓的事宜，提示客户阅读并确认。
4.2　《客户须知》应包括但不限于以下内容：
a) 客户需具备的开户条件；
b) 开户文件的签署要求；
c) 客户需知晓的事项，包括但不限于以下内容：
1) 期货交易风险；
2) 期货公司不得做获利保证；
3) 期货公司不得接受客户的全权委托；
4) 客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任；
5) 期货从业人员资格公示网址；
6) 期货保证金安全存管的有关规定；
7) 遵守法律法规、交易所交易规则及相关业务规定；
8) 期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址；
9) 从事中间介绍业务证券公司的有关规定；
10) 反洗钱的相关法律、法规。
5　开户申请
5.1　客户开户应填写开户申请表。
5.2　开户申请表（自然人）信息要素主要包括：开户人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户人签名。
开户人身份信息要素主要包括：客户姓名、性别、出生年月、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件名称、号码和有效期限。
5.3　开户申请表（机构）信息要素主要包括：开户机构身份信息、开户代理人身份信息、指令下达人身份信息、资金调拨人身份信息、结算单确认人身份信息、客户期货结算账户信息、开户

机构印章及法定代表人（负责人）或授权办理业务人员签章。
开户机构身份信息要素主要包括：机构名称、机构类型、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号

码和有效期限；控股股东或者实际控制人、法定代表人（负责人）和授权办理业务人员的姓名、身份证件名称、号码、有效期限等。
5.4　客户身份信息发生变化的，应及时告知期货公司。
6　合同订立前的说明、告知义务
6.1　期货公司应说明已履行《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的告知义务。
6.2　客户应声明已阅读理解包括免责条款在内的所有合同条款，并符合《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定的要求。
7　委托
7.1　明确期货公司按期货交易所规则执行客户交易指令，客户对交易结果承担全部责任。
7.2　明确客户代理人的定义、代理人行为后果及责任的承担。
7.3　明确客户变更代理人的通知方式。
8　保证金及其管理
8.1　明确客户查询期货公司保证金账户的方式。
8.2　明确客户出入金的方式及具体要求。
8.3　明确客户应保证资金来源的合法性，必要时根据期货公司要求提供相关证明。
8.4　明确客户保证金所有权、保证金划转、保证金充抵、保证金调整的相关规定。
8.5　明确期货公司对客户期货保证金账户有关信息的保密义务，客户声明同意期货公司向中国期货保证金监控中心报送客户相关信息。
9　交易指令的类型及下达
9.1　明确客户下达交易指令的方式及其操作要求。
9.2　明确交易指令核查方式。
9.3　明确客户应妥善保管密码及密码失窃、失密后的责任承担。
10　交易指令的执行与错单处理
10.1　明确客户下达交易指令的具体内容、期货公司对交易指令的审核权及审核内容。
10.2　明确客户对交易指令撤回和修改的具体操作要求。
10.3　明确客户下达的交易指令无法成交或期货公司错误执行客户指令时的责任承担。
11　通知与确认
11.1　明确通知内容、通知时间、通知方式及其变更方法。
11.2　明确客户通过保证金监控中心查询系统进行查询的方法和注意事项。
11.3　明确客户对通知内容的确认方式和确认效力。
11.4　明确客户对通知内容产生异议的处理方式。
12　风险控制
12.1　客户应随时关注自己的持仓、保证金、权益变化等情况，并妥善处理。
12.2　明确期货公司计算客户期货交易风险的方式和方法。
12.3　明确期货公司采取强行平仓等风险控制措施的条件、处理方式和责任归属。
12.4　期货公司应将强行平仓情况告知客户。
13　交割与套期保值
13.1　明确实物交割的申请时间、交割通知、交割货款的交收、实物交付及交割违约的处理办法。
13.2　明确股指期货及其他金融期货的交割事项。
13.3　明确客户申请套期保值头寸应符合交易所的相关规定。
14　信息、培训与咨询
14.1　明确期货公司向客户提供信息服务方式、内容及责任归属。
14.2　明确期货公司向客户提供培训服务的方式和客户进行咨询的权利。
14.3　明确告知客户查询期货公司公示信息的渠道。
15　费用
15.1　明确客户应承担的手续费项目，并约定手续费收取标准。
15.2　明确客户应当承担期货公司向期货交易所、结算机构代付的各项费用和税款。
16　合同生效与变更
16.1　明确合同生效条件和时间。
16.2　明确合同变更的条件、方式及生效时间。
17　合同终止与账户清算
17.1　明确合同解除权及其行使条件、方式和责任归属。
17.2　明确期货公司不能从事期货业务时客户持仓和保证金的处理。
17.3　明确合同终止的流程。
18　免责条款
明确期货公司责任免除的范围及其限制。
19　争议解决
明确争议解决方式。
20　其他
20.1　明确合同未尽事宜的处理方式。
20.2　说明合同的组成部分和效力。

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